证监离职人员入股拟上市企业新规落地

　　每经记者王海慜每经编辑彭水萍

　　日前，中国证券监督管理委员会(huì)（以下简称证监会(huì)）最新发布《证监会系(xì)统离职人员入股拟上市(shì)企业监管规定（试行）》（以(yǐ)下简称《离职人员监(jiān)管规定》）。《离职人员监管规定》共计十二条，旨在加强证监会系统离职人员入股拟上市(shì)企业的管理，维护资本市场(chǎng)的公开、公平、公正。《离职人员监管规定》自2024年10月8日起实施。

　　据证监会介绍(shào)，《离职人员监管规定》在(zài)《监(jiān)管规则(zé)适用指引——发行类第2号》（以(yǐ)下简称《2号指引》）基础上制定，并新增三方面要求：拉长离职人员入股禁止期；将从严审核的范围从离职人员本人扩(kuò)大至其父母、配(pèi)偶、子(zi)女(nǚ)及其配偶(ǒu)；细化中介机构核(hé)查要求(qiú)。

　　另(lìng)外，《离职人(rén)员监管规定(dìng)》自今年10月(yuè)8日起实施后，上(shàng)述《2号指(zhǐ)引》将同时废(fèi)止。

　　进一步加强监管

　　今年4月27日至5月11日，证监会(huì)曾就《离职人员监管规定》向(xiàng)社会公开征求(qiú)意见。

　　证监(jiān)会表示，现行《2号指引》发布(bù)实施以来，证监(jiān)会对离职人员(yuán)入股(gǔ)拟上(shàng)市(shì)企业严(yán)格依法推进审核(hé)复核程序，大幅削减离(lí)职人员“职务身份价值”。为从严从紧整治政商“旋转门”，严防离职人员利用在职时公权力、离职后影响力获取不当、不法利益，证监(jiān)会进一步(bù)强化离职人员入股行(xíng)为的监管，并在《2号指引》基础上，制定《离职人员监管规定》。

　　《离职人员监管(guǎn)规定》包含了《2号指引(yǐn)》主要内容，并新增三方(fāng)面要求：一是拉长离职人员入股禁止期(qī)。将发行监(jiān)管岗位或会管干部离职人员入股禁(jìn)止期(qī)延长(zhǎng)至10年；发行监管岗位或会管干部以外的离(lí)职人(rén)员，处级(jí)及以上离职人员入股(gǔ)禁止期从3年延长至5年，处级以下离职人(rén)员从2年延长至4年。二是(shì)扩大(dà)对离职人员从严监(jiān)管的(de)范围。将从严审核的范围从离职(zhí)人员(yuán)本人扩大至其父母、配偶、子女(nǚ)及其配偶。三是细化中介(jiè)机构核查要求。中介机构要对离职人员投资背景、资金来源、价格公平性、清理真实性等做充分核查，证(zhèng)监会对(duì)有关工作核查复核。制度(dù)执行(xíng)中，证券交易所(suǒ)向拟上市企业、中介机构等各方做(zuò)好政策解读和引导(dǎo)等工作。

　　具体而言，《离职人员监管规定》第二条规定，对于申(shēn)请首次公开发行股票、存托(tuō)凭证并在上海、深圳证券交易所上市，或向不特定合(hé)格投资者公开(kāi)发行股票并在北京证券交易所上市的企业（以下简称发(fā)行(xíng)人），保荐机(jī)构、发行人律师、申(shēn)报会计师应当按照本规定要求，做好离职人员入股核查工作，研判(pàn)是否属于不当入股情形并发表明确(què)意见。

　　发行人、保荐机(jī)构及发行人律师应(yīng)当提交离职人员入股(gǔ)情况(kuàng)的专项说明。离职人员(yuán)应当配合中介机构的核查工作。而上述所(suǒ)称不当入股情形包括在入股禁止期内入股；利用原(yuán)职务影响谋取投资机会；入(rù)股过程存在价格不公允等利益输送情形(xíng)；通过代持方式(shì)入股；入股资金(jīn)来源违法(fǎ)违规；以及其他不(bù)当入(rù)股情形。

　　离职人(rén)员包括四类(lèi)

　　值得注意的(de)是，根据《离职人员监管规定》，上述(shù)所称(chēng)离职人员，是指发行人申报时相关股东为离开证监会系(xì)统未满(mǎn)十年的原(yuán)工作人员，具体包括以下四(sì)类：

　　（一）从证监会会机关、派出机构、证券交易所、全国(guó)股转公司离职的人员；（二）从证监会其(qí)他会管单位(wèi)离(lí)职的原会管干部；（三）在证监会(huì)发行监(jiān)管司(sī)或公(gōng)众公司监管(guǎn)司借调累计满十二个月并在借(jiè)调结(jié)束后三年内离职的证监会其他会(huì)管单位人员；（四）从证监会会机关、派出机构(gòu)、证券交易所、全国股转公司调(diào)动到证监会其他会(huì)管(guǎn)单(dān)位并在调动后三年内离职(zhí)的人员。

　　另外，上述(shù)《离职人员(yuán)监管规(guī)定》中所称的发行监管岗位，包(bāo)括证监会发行监(jiān)管(guǎn)司(sī)和公众公司监管司、证券交(jiāo)易所负责发行审核注册及拟上市企业督导和现场检查工作、全国股转(zhuǎn)公司负责挂牌业务、上海(hǎi)和深圳证券交易(yì)所负责上市服务和发行承销监管工(gōng)作、全(quán)国股转公(gōng)司（北京证(zhèng)券交易(yì)所）负责市场服(fú)务工作、北京证券交易(yì)所负责发行承销监管工(gōng)作、证监会派出机构负责辅导(dǎo)监(jiān)管及(jí)拟上市企业现场检查工作相关岗位。

　　同时，《离职(zhí)人员监管规定》也规定了相(xiāng)关豁免情形。其中第十条指出，发行人在新三板挂牌期间，证监会离职(zhí)人(rén)员通过(guò)集合竞价、连续竞价、做市交易等公开交易(yì)方式取得发行人股份的(de)，不适用本规定有关核查要求。离职人员因持有上市公司、新三板(bǎn)挂牌企业股份(fèn)间接持有发行人股份(fèn)，或者因继承、执(zhí)行法院判决或仲裁裁决取(qǔ)得发行人股份的，不(bù)适用本规(guī)定有(yǒu)关核查要求。

责任编辑：何松(sōng)琳

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