中信证 券解禁9.31亿股，市值177亿！财通证券黄伟建到龄退休，海通资管女将路颖出任海富通基金掌门

登(dēng)录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评(píng)等(děng)级

　　中信证券解禁9.31亿(yì)股，市值177亿！财通证券黄伟建到龄退休(xiū)；海(hǎi)通资管女将路(lù)颖出(chū)任海富通基金掌门；连发三年财报 ，华兴资(zī)本(běn)复牌

　　来源：券(quàn)业行家(jiā)

　　43家上市券商公告(gào)

　　财达证券股份有限公司

　　财达证券于(yú)2024年8月28日召开第三(sān)届董事会第二十九次会议，审议通过《关于审(shěn)议<2024年半年(nián)度报告>的议案》《关于审议(yì)<2024年半年度全面风险管理报告>的议案》《关于审(shěn)议<财达证券股(gǔ)份有限公司公募资产管(guǎn)理计(jì)划2024年中期报告>的
议案》《关(guān)于提(tí)名第三(sān)届董事会非独立董事(shì)候选人(rén)的议案》《关于(yú)提(tí)请召开2024年第二次临时股东大会的议案》。

　　经(jīng)公司董事会提名(míng)委员会审查通过，董事会 同意提名王陇刚(gāng)先生为(wèi)公司第三届(jiè)董事会非独立董事候选人，待股东大会(huì)审议通过之日起，王陇刚(gāng)先生与现任董事会(huì)其他成员一并组成(chéng)第三届董事会，任期至第三届董事会届满(mǎn)日止(zhǐ)。

　　财通证券股
份有限公司

　　财通证券第四届(jiè)董(dǒng)事会(huì)第十六次会议通知于2024年9月5日以电话(huà)和电子邮件(jiàn)等方式 发出，于2024年9月6日以通讯表决方式召开。审议通过《关于审议豁免(miǎn)本次董(dǒng)事会需提前3天通知的议案》《关于审议黄伟建同志不再担任董事的议案》《关于审议黄伟建同志(zhì)不再担任总(zǒng)经理的议(yì)案》《关于审议(yì)由董事长代为履行总(zǒng)经理职(zhí)责的议案》《关于召开(kāi)2024年(nián)第二(èr)次临时股东大会(huì)的议案》。黄伟建(jiàn)先(xiān)生因到退(tuì)休年龄，将不再担任公司董事、总经理及董事会风险(xiǎn)控制委员会委员等有关职务。在新的总经理(lǐ)到任履职前，由公司董事(shì)长章(zhāng)启诚先(xiān)生代为履行总经理职责，时间不超过6个月。黄伟建先生在职期间，恪尽职守、务实进(jìn)取，在争创一流投行、落实“137N”创新发展战(zhàn)略和“四型财通”建设、推(tuī)进合规风控管理提质(zhì)增效、提升公司治理水平与系统性管理能力等方面做出了积(jī)极(jí)贡献。公司(sī)董(dǒng)事会对(duì)黄伟建(jiàn)先生为本公司发展做出的重要贡献表示衷心感谢！

　　财通证券第四届董事会第十(shí)五次会议于2024年8月27日在公司(sī)总部(bù)1102会议室以现场结合通讯(xùn)表决方式召开。同意经理层成员2024年经营业绩责(zé)任书，并授权董事长代表董事会与总经(jīng)理签订2024年经(jīng)营业绩责任书；总经理与其他经理(lǐ)层成员(yuán)签订(dìng)2024年经(jīng)营业(yè)绩责任书。同意公司出资5亿元全资设(shè)立海南自贸(mào)港子公司(sī)，并(bìng)授权公司经(jīng)营管(guǎn)理层具体办理相关事宜(yí)。同意公司对组(zǔ)织架构做出调整。

　　长城证(zhèng)券股份(fèn)有
限公司

　　长(zhǎng)城证券分别于2024年6月5日(rì)、2024年6月26日召开第二届董事会第三十四次(cì)会议、2023年(nián)度股东大会审(shěn)议通(tōng)过《关(guān)于选举(jǔ)公司第三届董事会独立(lì)董事的议案》，选举陈红珊女士为公司第(dì)三届董事会独立董事，任期自2023年度股东大会审议通过之日起至第三届董事会换届(jiè)之日止。近日，公司收到独立(lì)董事陈红珊女士的通(tōng)知，陈红(hóng)珊女(nǚ)士已按(àn)照相关规定参加了深(shēn)圳证(zhèng)券交易所举办的上市公司独立董事任前培训（线上），并(bìng)取得了由深圳证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)创(chuàng)业企业培训中心颁发的《上市公司独立董(dǒng)事培(péi)训证明》。

　　长城证券董事会、监事会于2024年8月23日分别收到公(gōng)司(sī)董事王章为先生、监事马伯寅先生的书面辞职(zhí)报告(gào)：因工(gōng)作调整(zhěng)，王章(zhāng)为先生(shēng)拟辞去公司第三届董事会董(dǒng)事及董事会薪酬考核与提名委员会委员职务，马(mǎ)伯寅先生(shēng)拟辞去公司第三届监事会监事职(zhí)务；为(wèi)保障公司董事会、监事会的有效运作，王章(zhāng)为先生、马伯寅先生(shēng)将在公司股东大会选举(jǔ)产(chǎn)生新任董事、监事时正式离任，在(zài)此(cǐ)之前(qián)将继续履行董事、监事(shì)相关职责。公司已(yǐ)收到股(gǔ)东深圳新江(jiāng)南投资有(yǒu)限(xiàn)公司出具的董事、监事候选人推荐函，于2024年8月23日(rì)召开第三届董事会第(dì)二次会议、第三届监事会第二次会议，分别审(shěn)议通过《关于变更公司董事(shì)的议案》及《关于变更公司监事的(de)议案》，并将按照相关规定提交股东大会审议变更董事、监事(shì)事项(xiàng)。王章为先生、马伯寅先生离任(rèn)后将不在公司 或公司控(kòng)股子公司担(dān)任任何职务，截至本公告披露日王章为先生、马伯
寅先生未持有公司股(gǔ)份。公司对王章(zhāng)为先生、马伯寅(yín)先生(shēng)在任职期间(jiān)为公司经营(yíng)及发展做出的(de)贡献(xiàn)表示衷心感(gǎn)谢！

　　鉴于王章为先生因(yīn)工作调整拟辞去公司董事及董事会薪酬考核与提名委员会委员(yuán)职务，为保证董事会组成符合《公司章(zhāng)程》的规(guī)定，同意提名杨清玲女士为公司第三届董事会董事候选人。

　　杨清玲女士(shì)，1985年6月出生，中国籍，无境外永(yǒng)久居留权，硕士(shì)，中共党员(yuán)。2010年7月至2014年4月，在招商局(jú)金融集团有限公司从事证券分析工(gōng)作；2014年4月至2019年(nián)5月(yuè)，历任招商局金融集团有限(xiàn)公(gōng)司证(zhèng)券部(bù)经理、证券部总经理助理、证券部副总经理；2019年5月至(zhì)2022年(nián)9月，任招商局金融事业群/平台证券(quàn)部(bù)副总经理（其(qí)间：2020年10月至2022年10月，挂(guà)职招商证券国际有限公司副执行总裁）；2022年9月至2023年(nián)10月，任招商局金融控(kòng)股有限公司
证券部副总经理；2023年10月至今，任招商局金融控股有(yǒu)限公司证券部总经理。

　　鉴于马伯寅先生因工作调整拟辞去公司监事职务，为保
证监事会组成符合《公司章程》的规定，同意(yì)提名蔡飞先生为公司第三届监事会监事候选(xuǎn)人。

　　蔡飞先生，1979年9月出生，中国(guó)籍，无境外(wài)永久居留权，硕士，中共党员。2007年3月至2010年3月，历任广东省深(shēn)圳市南(nán)山区人(rén)民法院立案庭法官助理、政(zhèng)治处(chù)科员；2010年3月至(zhì)2014年10月，任职于广东(dōng)省深圳市监察局，历任(rèn)宣教和研究室科员、副主任科员，预防腐败室副主任科(kē)员、主任科员，办公室(shì)主任科员；2014年10月至2018年4月，任广(guǎng)东省深圳(zhèn)市(shì)纪委(wěi)案件监督管理室主任科员；2018年4月至2019年4月，任(rèn)广东省深圳(zhèn)市纪委监委案件监督管理室(shì)副处长；2019年4月至2019年5月，任招
商局金融集团有限公司纪委办公室副主任、监察(chá)部(bù)副总经理；2019年5月至2019年(nián)11月，任招商局金融事业群/平台纪委办公室副(fù)主任、监察部副(fù)总(zǒng)经理；2019年11月至 2022年9月，任招商局金融事业群/平台纪委委员、纪委办公室副主任、监察部副总经理（其间：2021年(nián)12月 至2022年12月，挂职招(zhāo)商局通(tōng)商融资租赁有限公司综合事务部副(fù)总(zǒng)经理）；2022年9月至2024年4月，任招商局金融控股有限公司纪(jì)委委员、纪委办公室副主任、监察部(bù)副总经理；2024年4月(yuè)至(zhì)今，任招商局金融控股有(yǒu)限公司(sī)纪(jì)委委员、纪委办公室主(zhǔ)任、监察部总经理。

　　长江(jiāng)证券股份(fèn)有
限公司

　　长江证券第十届董(dǒng)事会第十四次会议于2024年8月27日在上海以(yǐ)现场结合通(tōng)讯的方式召开。根据《公司法》《证券(quàn)基金经(jīng)营机构 董事、监事、高 级管理人员及从业人员(yuán)监督管理办法》及《公司章程》等规定，经公司(sī)第十届董事会薪酬与提名委员会(huì)提名，公司董(dǒng)事会推选刘(liú)正斌同志为公司第(dì)十届董事会董事候选人，任期(qī)自(zì)股(gǔ)东(dōng)大会审议(yì)通过之日起至第十届董事会届满之日止。刘正斌同志董事任职生效后，李(lǐ)新华
同志(zhì)将(jiāng)不再担任公司第十届董事会董(dǒng)事及风险(xiǎn)管理委员会委员。公司及董(dǒng)事会对李(lǐ)新华(huá)同志任职期间(jiān)对公司发展所做出(chū)的(de)贡献表示衷心感谢！

　　为了更好地发挥董事(shì)会 风险管理委员会(huì)职能，进一步完善公司法人治理结(jié)构(gòu)，根据《公(gōng)司法》《上市公司(sī)治理准则》《公司章程(chéng)》及(jí)《公司(sī)董事(shì)会风险管理委员会工(gōng)作细则》等(děng)规定，董事会增补关红刚同志为公司第十届董事会风险管理(lǐ)委(wěi)员会委员，任期期限与其董事任职一致。

　　刘正斌(bīn)，男，1972年3月出生，中共党
员(yuán)，法学学士，现任长江证券股份有限公(gōng)司(sī)党委书记；曾(céng)任湖(hú)北(běi)省(shěng)铁路建设领导小(xiǎo)组办公室主(zhǔ)任，湖北省(shěng)发(fā)改委党组成(chéng)员、副(fù)主任等。

　　第一(yī)创业证券股份有限公司

　　第(dì)一创业证券第五届董事会第二次会议通知于2024年(nián)8月23日在深圳以现(xiàn)场会议方式召开。审议通(tōng)过《关于<公司2024年中期经营报告>的议案(àn)》《关于<公(gōng)司2024年半年度报告>及其摘要的议案》《关(guān)于公司(sī)2024年中期利润分配方案的议案(àn)》《关于<公司(sī)2024年半年度(dù)投资者保护(hù)工作报告>的议案》《关于<公(gōng)司2024年半年(nián)度风(fēng)险
管理报告>的议案》《关(guān)于<公司2024年半年度净资本等风险(xiǎn)控制指标情况报告>的议案(àn)》《关于2024年半年度稽核内(nèi)审工作(zuò)情况的(de)议案(àn)》《关(guān)于2023年度公司(sī)高级管理人员绩(jì)效考核结果(guǒ)的议案》《关于公司资(zī)产(chǎn)管理业务线组织架构调整的议(yì)案(àn)》。

　　为(wèi)提升投资者获得感，并综合(hé)考虑 经(jīng)营利润用
于自 身发展与回报股(gǔ)东的合理平衡，根据监(jiān)管规则及《公司章程》相关规定(dìng)，公(gōng)司2024年(nián)中期 利润分配(pèi)方案(àn)如(rú)下：以现有(yǒu)总(zǒng)股本4，202，400，000股(gǔ)为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.10元（含(hán)税），实际分配现金红利为42，024，000.00元，占母公司2024年半年度实现的可供分配利润(rùn)的比例为15.11%，占2024年半年度合并报表(biǎo)归(guī)属于上市公司
股(gǔ)东的净利润的比(bǐ)例为10.51%。本次利润分配的股 权(quán)登记日为(wèi)：2024年9月(yuè)12日（星期四）；除权除息日为：2024年9月13日（星期五）。

　　东(dōng)北证券股份有(yǒu)限公司

　　东(dōng)北证券第十一届董事会第(dì)四次会议于2024年8月26日以现场和视频会议(yì)结合的方式召开(kāi)。董事(shì)崔(cuī)军先生以视频方式参会，董事邢(xíng)中(zhōng)成先(xiān)生(shēng)因公(gōng)务原因书面委托董事刘继新先生代 为出席并代为行使表决权。审议通过了《公司2024年半年度(dù)报(bào)告及其摘要》《公司2024年半年度风险评估报告》《公司2024年半年度风险(xiǎn)控制指标情况报告》《公司稽核审计工作中长期规划》《关于(yú)修订<东北证券股份有限公司声誉风险管理制度>的议案》。

　　东方证券 股份有限公司

　　东方证券第五届董事会第三十七次会于2024年8月29日在东方证券大厦(shà)15楼会议室以现场结(jié)合通讯(xùn)表决 方式召开。审议(yì)通(tōng)过《公(gōng)司2024年中(zhōng)期风险(xiǎn)管理工作报告》《公司2024年中期利润分配方(fāng)案》《关于公司投(tóu)资银行(xíng)业(yè)务条(tiáo)线组(zǔ)织架构调整的(de)议案》《关于修订<公司(sī)董(dǒng)事(shì)、监事和高(gāo)级管理人员持有本公司股份及其变(biàn)动管理办法(fǎ)>的议案》等(děng)。

　　东兴证券股份有 限公司

　　东兴证券第五届董事会第三十九次会议于2024年8月27日在北京市西(xī)城区金融大街9号金融街(jiē)中心18层第一(yī)会议室以现场及通讯方式召开。审议通过《东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)股份有限公司2024年半年度报告》《关(guān)于东兴证券股份有限公司2024年中期利润分配方案的议案》《关于(yú)计提资(zī)产 减值准备的议案》《关于东兴证券投(tóu)资有限公司减少注册资本的议案(àn)》《关于撤销三(sān)明分公(gōng)司、泉州分公(gōng)司和莆田(tián)分公司的议案》《关于制定<东兴(xīng)证券股份有限公司内部控制
基(jī)本规定>的议案》。

　　东兴
证券2024年(nián)上半年计提资产减值准
备金额共计13，657.37万元，减少公司2024年上半年利润总额13，657.37万(wàn)元，减少公司2024年上半年净利润11，306.24万元。

　　东兴证券投(tóu)资有限公司（以下简称东兴(xīng)投资）为东兴证券的(de)全资子公司，注册(cè)资本人民币(bì)20亿元，是经中国证
监会(huì)批准从
事另(lìng)类投资业务的(de)子(zi)公司(sī)。为提高(gāo)公司(sī)资(zī)金整 体使用效率，公(gōng)司决定对东兴投资减少注册资(zī)本10亿元(yuán)，减资后注册资本为10亿元。减资完成后，公司仍(réng)持有东兴投资100%股权。

　　方正证券(quàn)股份(fèn)有限公司

　　为落实(shí)公司“提(tí)质(zhì)增效重回报”行动方案，更好(hǎo)回报投资者，与投资者共享(xiǎng)经营成果，提升投资者获得感，经方正证券董事(shì)会、监事会审议通过2024年半年度利润分配方案：以2024年6月30日总股本8，232，101，395股为基(jī)数，向全体股(gǔ)东每10股 派发(fā)现金红利0.48元（含(hán)税），合计派(pài)发现金红利总(zǒng)额不(bù)超过395，140，866.96元（含税）。

　　光大证券（维(wéi)权）股份有限公司

　　光大证券第七届董事会第二次(cì)会
议于2024年(nián)8月29日上午9：30以现场、视(shì)频(pín)结合通讯方式召开。审议通过了《公司2024年半(bàn)年度(dù)报告及
其摘要的议案
》《公司2024年(nián)上半年风险管理及评(píng)估(gū)报告的议案》《公司2024年度“提质增效重回(huí)报”行动方案的议案》《公司2024年中期利(lì)润分配的议案》《关于呆账核销的(de)议案》《关(guān)于修订(dìng)董事会各(gè)专门委员会议事规则的议案》《关于召开公司2024年第一次临时股东大会的议(yì)案》。

　　2024年上半年，光大证券营业收入41.84亿元，同(tóng)比减少32.29%；归母净 利润13.91亿(yì)元，同比减少41.87%。中期利润分配方案(àn)如下：拟向全体(tǐ)股东每股派发现金红利0.0905元（含税），合(hé)计拟派发(fā)现金红
利417，276，281.33元（含税）。本次公司(sī)现金(jīn)分红(hóng)占2024年半年度合并报表中归属于母公(gōng)司股东净利润的
比例(lì)为30.01%，占2024年(nián)半年度(dù)合并(bìng)报表中归属于母公司普通股股东净利润的(de)比例为34.87%。

　　为深入贯彻落实(shí)党的二十大(dà)、中央金融(róng)工作会议以及党
的二十届三中全(quán)会精神，积极落实《国务(wù)院关于加强监管防范风险推动(dòng)资本市(shì)场高质量发展的若干意见》，坚持把“金融服务实体经(jīng)济”作为(wèi)根本宗旨，坚持“以(yǐ)人民为中心(xīn)”的价值取向，深(shēn)入践行(xíng)“以投资者为本”的理念，进一步推动公司高质量发(fā)展和投资价值(zhí)提升，维护全体股东合法权益，树(shù)立良好(hǎo)的资本市场形(xíng)象，切实履(lǚ)行上市公司社会责任和(hé)义务，光大证券结合(hé)行业特(tè)点、自身发(fā)展阶段和投资者诉求，制(zhì)定了2024年度“提质增效重回报”行动方案(àn)。行动方案具体内容(róng)如(rú)下：

　　一、坚守金融本源，突出功能性，服务实体经济。

　　公司在党委及董事会坚强有力的领导下，深入贯彻落实(shí)党的二十大及(jí)二十届三中(zhōng)全会精神，围绕金融“五篇大文(wén)章”，聚焦服务实体经济和国家战略，加强系统谋划和(hé)顶(dǐng)层设计，坚持对标同业、轻重结合、协同(tóng)发展，加快形成财富、投行(xíng)、资管业务(wù)特色，提升市场竞争影(yǐng)响力，建设中国一流服务型投资(zī)银行。

　　公司将自觉践行金融工作的政治性和人民性，坚定回归本源，发(fā)挥好服务实体经
济的主力军和维护(hù)金(jīn)融稳定的压(yā)舱石作用，推动服务实体经济、服务国家战(zhàn)略、服务民生福祉提 质(zhì)增效，奋力建设中(zhōng)国一流服务型投资(zī)银行，以公司高质量发展为中国(guó)式现代化贡献金融力量。公司将聚焦主责主业，培养更强的服务意识、锻
造更快(kuài)的行动能力、提升更全的综
合服务(wù)，发挥好直接融(róng)资“服务商”、资本市场(chǎng)“看门(mén)人”、社会财富“管理者”作(zuò)用；积极融入光大集团数字金融大文章建设，强化(huà)科(kē)技赋能；统筹好发展和安全，积(jī)极培育中国特色金融文化，抓好(hǎo)风险防范化解、合规内控、安全生产各项工(gōng)作，筑(zhù)牢安全发展屏障。把服务实(shí)体经(jīng)济作(zuò)为工作的出发(fā)点和落(luò)脚点，加强内外部协同，做好科技(jì)金融、绿色金融(róng)、普惠金融、养老金(jīn)融、数字金(jīn)融五篇大文章。

　　二、深入贯(guàn)彻券商“以投(tóu)资者为本”的理念 ，保护投资者权益(yì)。

　　光大证(zhèng)券将积极践行“以(yǐ)投资者 为本”理念，作为证券公司进一步提升投资者服务水平、维(wéi)护投资者合法(fǎ)权益，增强投资者信心(xīn)，推动资本市(shì)场的规(guī)范化和透明化，促进市场稳定发展(zhǎn)。不断提升服务质量和客户体验。通
过建立完善(shàn)的客户服务(wù)体系(xì)，提供(gōng)个性化的投资咨(zī)询服务，使(shǐ)投(tóu)资者能够感受到证券公司的专(zhuān)业性以及客户(hù)关怀。同时，随时关(guān)注投(tóu)资(zī)者(zhě)的(de)反馈和需求，不断优化(huà)服务流程和产(chǎn)品。强化风(fēng)险管理，确保市场稳定。通过建(jiàn)立(lì)完善的风险管理制度和风险控制体系 ，及时发现和化解市场风险(xiǎn)，对投资者加强风险教育和风险(xiǎn)提(tí)示，引导投资者(zhě)理性投资。加强与投资者的沟通和(hé)互动。通(tōng)过(guò)建立多种沟通渠道和互动平台，使投资者能够更方便地与公司进行(xíng)交流和反馈，有助于增(zēng)强投资者对公司的信任感和归属感。

　　三、持续完(wán)善公司治理，保障规范运作。

　　作为内地与(yǔ)香港上市的公众证券公司(sī)，公(gōng)司根据境内、境(jìng)外监(jiān)管机构对证(zhèng)券公司和上市公司的(de)双重要求以及(jí)公(gōng)司实际情况，建立了较为完(wán)备的(de)公司治理体(tǐ)系(xì)。公(gōng)司持(chí)续加(jiā)强党的领导，在(zài)《公司章程》中明确公司党委(wěi)发挥领导作用，把方向(xiàng)、管大局、保落实(shí)，明确公司党委研究讨论是董事会、经理层决策重大(dà)问(wèn)题的前(qián)置程序；深入落实上(shàng)市公司独立董事管理办法要求，建立独立董事专门会(huì)议(yì)机制(zhì)，进一步发挥独立董事参与(yǔ)决策(cè)、监督制衡、专业咨询作用，维护(hù)上市公(gōng)司整体利(lì)益，保护中小股东合法权益；坚持多元化政策，从多个方面考虑董事会成(chéng)员多元(yuán)化，包括但(dàn)不限(xiàn)于性别、年龄、文化及教(jiào)育背景、种族、专业经验、技能、知识及服务(wù)任期，提升董事会履职能力。

　　四、提升信息披露(lù)质量，打造合法合规的对(duì)外窗口(kǒu)。

　　公司高度重视信息(xī)披(pī)露工作，在依法合规的(de)基础上(shàng)，着力提升信息披露质(zhì)量(liàng)，打(dǎ)造合法合规、透明公开(kāi)的对外窗口。公司严格执行沪港两地信息披露相关法律法(fǎ)规，持续完(wán)善信(xìn)息披露内部制度，履行信息披露义务，确(què)保信息(xī)披(pī)露真实、准确、完整、及时、公平，切(qiè)实维(wéi)护好投资者合法权益；坚(jiān)持践行ESG发展理念，将社会责任、环境和(hé)公司的可持续发展相结合，推动建立健全ESG管理体系，加强ESG信息披露，连 续14年披露ESG报告，实现社会责(zé)任与经济责任的(de)共赢(yíng)，切实履(lǚ)行国有金融企 业使命担当。

　　五(wǔ)、作为(wèi)A+H上市公(gōng)司，重(zhòng)视(shì)股东回报，提(tí)升投(tóu)资者获得感(gǎn)。

　　公(gōng)司高(gāo)度重视(shì)股东回报，在《公司章程》中明确了公司利润分配政策(cè)，并(bìng)制定了(le)《光大证(zhèng)券股份有限公司(sī)分红管理(lǐ)制度》。《公司章程》明确规定(dìng)“在(zài)公司无重大投资计划或重大现金支出(chū)等事项发生时，在(zài)满(mǎn)足公(gōng)司正常
经(jīng)营的资金需求情况下，公司每年以现金方(fāng)式分配的利润不低于当年实现的可(kě)分配 利润的10%，且在任意连续的三个年度内，公司以现金方(fāng)式累计分配的利润不少(shǎo)于该三(sān)年(nián)实现的年均可分配利润的30%。”公司股息政策满足各项监(jiān)管要求，立足资本回报创造价值，实现高质量发展，切(qiè)实履(lǚ)行上市公司分红义务，向投资者分享公司成长和发展成(chéng)果。公司2021-2023年分红占归属于上市(shì)公司股(gǔ)东(dōng)净利润的比(bǐ)例分别为30.17%、30.36%以及30.26%。未(wèi)来，公司将继续统筹好业务发展与股东回报的动态平衡，在制定利润分配政策时积极响应监管关于一年多次分红、春节前分红等号召，不(bù)断提高分红的稳定性、及时性和(hé)可预期性，充分
听取中小投资者的(de)意见(jiàn)和(hé)建议，长期保持(chí)连续、稳(wěn)定的现金分红政策，切实增强广大投资者的获得感。

　　六、深入践行金融人民性，加强投资者沟通交流。

　　自(zì)上市以(yǐ)来，公司不断提(tí)高信息披露的有效性和透明度，切实保障投资(zī)者的知(zhī)情权。公司高度重视投资者关系管理工作，持续贯彻“以投资(zī)者为本”的理念(niàn)，不断优化相(xiāng)关制度体系(xì)和工作机制建设(shè)，制定了(le)《投资者关系管理工作制度》等(děng)较为完善(shàn)的规章制度(dù)，全(quán)面践行金融工作人民性原则，切实加强投资者保护，设立了较为(wèi)完善的(de)与股东(dōng)和投(tóu)资者沟通的有(yǒu)效渠道。除法律规定的信息披(pī)露途径外，搭建了包括现场、电话、网(wǎng)络等多种沟通渠
道，涵(hán)盖股东大会、业绩说明会、路演、接(jiē)待投资 者调研、公(gōng)司网站、投资(zī)者(zhě)热
线(xiàn)、电子邮件等多种沟通(tōng)方式的投资者关系管理平台，并通过主动(dòng)参
与上交所的e互动平(píng)台、参加投资者集体接待日活(huó)动、出席券商投(tóu)资(zī)策略会或投资论坛等，积极加强与投资者(zhě)的互动沟(gōu)通，增加了(le)公司的透(tòu)明度，及时倾听各类投资(zī)者特别是中小投资者的意见和建议，有效回应市场和投资者关切。

　　公司不断提升(shēng)投资者(zhě)关系管理工作质量(liàng)，维护资本市场良(liáng)好关系，有效发挥资本
市场传导功能。公司荣获中国上市公司协会“年报业绩说明(míng)会最佳实践大奖”、“上市(shì)公司董办优秀实践”、路演中“第(dì)七届中国卓(zhuó)越IR评 选
”最佳股东关系奖。

　　公司将紧(jǐn)抓服务国家战略(lüè)和实(shí)体(tǐ)经济主线(xiàn)，坚持金融工作 政治性(xìng)、人民性要求，突出(chū)券商的功能性定位，将“提质增效重回报”行动方案落(luò)到实(shí)处，致力于以良好的业 绩表(biǎo)现、规范(fàn)的公司治理、积极的股(gǔ)东回报，回馈投资(zī)者的(de)信(xìn)任(rèn)，切实(shí)履行上市 公司的
责任和义(yì)务，积极传递公司价值，维护公司(sī)市场形象，助力建设(shè)“以投资者(zhě)为本”的资(zī)本(běn)市(shì)场。

　　广发证券股份有限公(gōng)司

　　广发证券第十一(yī)届董事会第三次会议通知于2024年(nián)8月(yuè)30日在广东(dōng)省广(guǎng)州市天(tiān)河区马场路26号广发证券大厦40楼4008会议室(shì)以现(xiàn)场结合通(tōng)讯会议的方式召开。审(shěn)议(yì)关于《广(guǎng)发证(zhèng)券2024年半年度(dù)报告》《广发(fā)证券2024年半度度风(fēng)险管(guǎn)理报(bào)告》《广发证券2024年(nián)半年度稽核工作报告》，修订《广发证券董(dǒng)事会战略(lüè)委员(yuán)会议事规则》，修订《广发证券董事(shì)会提名委员会议事规则》，修订《广发证(zhèng)券董事(shì)会薪酬与考核委员(yuán)会议
事规则(zé)》，修订《广发证券董事会审计委(wěi)员会议事规则》，修订《广发证券董事会风险管理委员(yuán)会议事规则》，修
订《广(guǎng)发证券关联交易管理制度》，审(shěn)议《广发证券2024年度中期利润分配预(yù)案》，审议关于授(shòu)权召开2024年第一次临(lín)时股东大(dà)会的议
案。

　　广发证券2024年度(dù)中期利润分配预案(àn)如(rú)下(xià)：以公司分红(hóng)派息股(gǔ)权
登记日(rì)股份数扣除 存(cún)放于公司(sī)回购专用证券账户的股份(fèn)数为基数，拟向全体股东每10股分配现金红(hóng)利1.0元（含税）。在实施权益分派(pài)的
股权登记日前公司总股 本发生变动的(de)，拟维(wéi)持分配比例不变，相应调整(zhěng)分配总额。以公司现有股本7，621，087，664股扣除已回购A股股份15，242，153股后的(de)7，605，845，511股为基数计算(suàn)，共分配现金红(hóng)利760，584，551.10元，剩余未(wèi)分配利润30，373，645，271.88元转入下(xià)一期间(jiān)。本次现金(jīn)分红占2024年1-6月合并报表(biǎo)归属于母(mǔ)公司(sī)股东净利(lì)润比(bǐ)例为17.44%。

　　国海证券股份有限公司

　　国海证券2024年半年 度权益分派方案已获(huò)2024年5月20日、2024年8月22日分别召开的2023年年度股东大会、第十届董(dǒng)事(shì)会(huì)第五次会(huì)议审议通过(guò)。2024年(nián)中期(qī)利润分配方案：以公司现有总股本6，386，174，477股为基数，向公司全体股东每10股派发现(xiàn)金股利0.06元（含(hán)税），不派送股票股利，共分配利润38，317，046.86元(yuán)。

　　国金证券股份(fèn)有限公司

　　国(guó)金证券第十二届董事会第(dì)十(shí)八次会议于2024年8月28日在成都市东城根上街(jiē)95号成证大厦16楼会议室召开(kāi)。审议(yì)通(tōng)过公司《二(èr)〇二四年半年度报(bào)告及摘要》《二〇二四年半 年(nián)度利润分(fēn)配预案》《二(èr)〇二四年上半(bàn)年风险控制指标报告》《二〇二四年上(shàng)半年风险偏好执行情况汇报》《关于修订公司<风险偏好陈(chén)述书（2024）>的(de)议案》《关于修订公司<全面
风险管理制度>的议案》《关(guān)于修订公司<流动性(xìng)风险管理办法>的议案》《关于聘任公司副总裁的议案》

　　2024年8月28日，国金证(zhèng)券第十二届董事会第十八次会议审议通过了《关于聘任(rèn)公司副总裁的议案》，聘任廖卫平先(xiān)生为(wèi)公司副总裁，任期(qī)至本届(jiè)董事会届满(mǎn)。廖卫平，男，汉(hàn)族，1968年(nián)出生，复旦大学EMBA，中国注册会(huì)计师。现任本公司(sī)副总(zǒng)裁，国金证券上(shàng)海承销保荐(jiàn)分(fēn)公(gōng)司(sī)总经理，曾就职于江西洪都钢厂(chǎng)、广东恒信德律会计师事(shì)务所、兴业证券投资银行总部。

　　国(guó)联证券股(gǔ)份有限公司

　　国联(lián)证券2024年上半年营(yíng)业收入10.86亿元，同比下降39.91%；归(guī)母净利(lì)润0.88亿元，同比减(jiǎn)少85.39%。

　　国联证券第(dì)五(wǔ)届(jiè)董(dǒng)事会第十八次会议于2024年8月30日在公司总部国联金融大厦(shà)9楼会议室以现场结合通讯的方
式召开。审议通过《国联证券股份有限公司(sī)2024年(nián)半(bàn)年度报告》《关于审议<国联证(zhèng)券(quàn)股份有限公司2024年(nián)度中期全(quán)面(miàn)风险管理报告>的议案》《关于撤销1家证券营业(yè)部的议案》，同意撤销公司无锡(xī)万顺路证券营业部，授(shòu)权公司经营层负责办理营业部人员安置、客户安置、资产处置(zhì)等事宜，并按规定向监管机构报备。《关于撤销资产(chǎn)管理部、公募业务(wù)部(bù)和国际业务部的议案》。根据公司经(jīng)营发展需要，同意(yì)撤(chè)销公司一级部门“资产管理部(bù)”“公募业务部”和(hé)“国际业务部”，并由公司经营层(céng)负责撤销部门的具体实(shí)施(shī)工(gōng)作。《关于2024年公益活动方案的(de)议案》为了更好助力推进乡(xiāng)村振兴战略和社会公益(yì)事(shì)业，扎实(shí)推进公益项目落实落地，树立良好金融国企形(xíng)象，同意公司2024年公益活动(dòng)方案(àn)。

　　国联证券(quàn)拟发行A股股份购买民生证券股份(fèn)有限公司99.26%股份并募集配套资金（以下简称“本次交(jiāo)易”）。本次交易构成重大资产重(zhòng)组，构成关联交易，不(bù)构成(chéng)重组上市。2024年8月8日，公司第五届
董事会第十七次会议审议通过了本次交(jiāo)易的相关议案。2024年9月3日，公司收到江苏省政府国有资产监督管(guǎn)理委员会出具的《江苏省(shěng)国资委关于国(guó)联证券(quàn)股份有限公司发行股份购买民生证券股份有限公司资产并募集配套资金的批复》（苏国资复〔2024〕45号），江苏省政(zhèng)府(fǔ)国有资产监督管理委员会原则同意公司本次资产重组和配套(tào)融资(zī)的方案。

　　国联(lián)证券于2024年9月4日召开2024年第一次临时股东大会及2024年第一次A股类别股东大(dà)会 决议，审(shěn)议批准本次交易。9月4日晚间，国(guó)联证券发布的《国联(lián)证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司2024年第一次临时股(gǔ)东(dōng)大会及2024年第一次A股类别股东大会决议公告》显示，2024年第一(yī)次临时股(gǔ)东(dōng)大会议案2.00《关于发行股份(fèn)购买(mǎi)资产并(bìng)募集配套资金暨关联交易方案(àn)（调整后(hòu)）的议案》共有(yǒu)22项子(zi)议案、2024年第一(yī)次A股类别股东大会议案1.00《关于发行股(gǔ)份(fèn)购买资产并(bìng)募集配套资金暨关联交易方案（调整后）的议案》共有22项子议案，均已获通过。

　　国泰君(jūn)安证券股份有限公(gōng)司

　　国 泰君(jūn)安(ān)与海通证券正在筹
划由(yóu)公司通过(guò)向(xiàng)海通证(zhèng)券全体A股(gǔ)换股(gǔ)股东发行A股股票、向海通证券全体H股换股股东发行(xíng)H股(gǔ)股票的方式换股吸收合并(bìng)海通证(zhèng)券（下称“本次合并”）并发行A股股(gǔ)票募
集(jí)配套资金（下称“本次 重组”）。鉴(jiàn)于上述事项存在重大(dà)不确定性，为保证公平信息披露，维护投(tóu)资者利益，避免造成公司股价异常波动，根据上海证(zhèng)券交易所的相(xiāng)关(guān)规定，经公司申请(qǐng)，A股股票（证券(quàn)简称：国泰君安，证(zhèng)券代码：601211）于2024年(nián)9月6日（星期五）开市时起开始停牌。本次(cì)重(zhòng)组涉及到A股和(hé)H股，涉及事(shì)项较多(duō)、涉及流程较为复杂(zá)，同时，本次(cì)重组有利
于打造一流投资银行、促进行业(yè)高 质量发展，根据上海证券交易所的相关 规定，预计停牌时间不超过25个交易日。

　　国泰君安第六届董(dǒng)事会(huì)第十 四次会议于2024年8月29日在青岛以现场(chǎng)结合视频方式召开。提名王韬先生、陈一江先(xiān)生为(wèi)公司董事候(hòu)选人。同意将数据平台运营(yíng)部更名为数据管理与应用部，并增加(jiā)以下两(liǎng)项职能：（一）负责 牵头开展(zhǎn)客户主数据规范运(yùn)作，制定客户主数据管理规范、操
作流程并支撑各服务体(tǐ)系(xì)应用。（二）负责牵头个人信息保护工作，包括组(zǔ)织建立(lì)公(gōng)司个(gè)人信息保护机制，监督落 实对个人信息处(chù)理活动以及采取的保护措施等。

　　国泰君安于(yú)2024年9月(yuè)6日以书面(miàn)审议、通讯表决方式召开第六届董 事会第二十七次临时会议。审议通过了《关于(yú)提(tí)请召开公司(sī)2024年第二次临(lín)时股东大会的议案》《关于提请增补董事会专门委员会委员的议案》，在股东大会选举通过王韬先生、陈一江先 生为公(gōng)司董事后，增补王韬先生为
公司第六届董事会风险控制委员会委员，增补陈一江先生为公司战略及ESG委员会委员。

　　王韬先生，51岁，经济学硕士。王先生1993年(nián)7月参(cān)加工作，历任上海(hǎi)市财税局第四分局查帐一所(suǒ)科员(yuán)，人教科团总支(zhī)副书记、科员、副科长、分局一所副所长，上海市财政科学研究所副所长(zhǎng)，上(shàng)海市财(cái)税科学研究所副所长，上海市(shì)财税(shuì)局规划(huà)处处长、办
公室主任，上海市财政局办公室主任、监(jiān)督检(jiǎn)查局局(jú)长、监(jiān)督检查局党(dǎng)组书记、涉外经济(jì)处（金融处）处长、一(yī)级调研员(yuán)、二级巡视员；2024年7月(yuè)起(qǐ)任上(shàng)海城投（集团）有限公(gōng)司财务总监。

　　陈一江先生，51岁，高级工商管理学硕士。陈一(yī)江先生2003年4月加入(rù)新华人寿
保险股份有限公司（A股于上海证券交易所上市，股(gǔ)票代码：601336.SH；H股于香港联合交(jiāo)易所有(yǒu)限公(gōng)司上市，股份(fèn)代号：01336.HK），历任财务管理(lǐ)部财务管理处经理、总经理助理，资金运用管理部总经理助理、副总经理及总经理，投资(zī)部(bù)总经理，2023年10月起任新华资产(chǎn)管理（香港(gǎng)）有限公司董(dǒng)事长。陈先生自2017年(nián)3月起兼任新(xīn)华养老保险股份有限公(gōng)司董事、2024年6月起兼任中国金茂控股(gǔ)集团有限
公司（香港(gǎng)联(lián)合交易所(suǒ)有限公司上市公司，股份代(dài)号(hào)：00817.HK）非执行董事。

　　2024年1月，公司作为泰禾集团(tuán)股份有限公司（以下简称“发(fā)行人”）的公司债券受托 管理人，在(zài)受托管理过程中存(cún)在履职尽责不到位的情况，未能
督导发行人真实(shí)、准确(què)、完整及时披露相关信息，被中国证监会采取出具警示函的(de)行政监
管措施。针(zhēn)对上述问题，公司已(yǐ)采取下列整改措施：一(yī)是对相关(guān)主体落实责任追究。二是进一步加强内部学(xué)习与培训。三是加强对发行人诉讼仲裁情况的关注，定期通过外部渠道核查发(fā)行人诉讼情况，督促发行人按(àn)时披露，并及时出具(jù)临(lín)时(shí)受托管理事务报告。

　　2024年1月，公司济南胜利大街证券营业部(bù)个别员工存在 向(xiàng)客户提供(gōng)风(fēng)险测评重点问题答案和融资融券(quàn)业(yè)务知识(shí)测试答案的(de)情形，该营业部(bù)被中国证监会山东监管局采取出具警示函的行政监管(guǎn)措施。针对上述问题，公司已采取下列整改措(cuò)施：一是对相关主体落实(shí)责任追(zhuī)究。二是开(kāi)展专(zhuān)项自查，全面(miàn)排查山东分公司辖区内(nèi)类似风险隐患，严中信证券解禁9.31亿股，市值177亿！财通证券黄伟建到龄退休，海通资管女将路颖出任海富通基金掌门格落实整(zhěng)改闭环(huán)。三是夯 实人员培训，并组织专项考试等。四是(shì)强化风险管理，加强客户沟通和服务工作。

　　2024年2月(yuè)，公司监事、深圳能源集团(tuán)股份有限(xiàn)公司董(dǒng)事(shì)会秘(mì)书周朝晖收到中国证监会(huì)深圳监管局出具的《深圳证监(jiān)局(jú)关于对深圳能源集团(tuán)股份有(yǒu)限(xiàn)公司、周朝晖、章顺文采取出具警示函措施(shī)的决定》（[2024]36号(hào)），因深圳能源(yuán)集团股份(fèn)有限公司及其独立董事(shì)章(zhāng)顺文在作出《独立(lì)董事提名人声(shēng)明》《独立董事候选人声明》过程中(zhōng)存在违反(fǎn)《上市公司信息披露管理办法》的情形(xíng)，周朝晖(huī)作为深圳能源集团股份有限(xiàn)公司董事会 秘书对违规行为(wèi)负有主要责任，被中国证监(jiān)会深圳监管局采取(qǔ)出具警示函的行政监管措施。

　　2024年4月，公司(sī)独立非执行董(dǒng)事、原中(zhōng)国国(guó)际金融(róng)股份有限公(gōng)司高(gāo)级管理人员丁
玮收到中国证监会北京监管局出具的《关于(yú)对丁玮采取出具警示函行政监管(guǎn)措施的决定》（[2024]96号），因中国国际金融股份(fèn)有限公司存在对子公(gōng)司(sī)业(yè)务和投(tóu)资行为管理不(bù)到位的情况，反映出
中国国际金融股份有限(xiàn)公司(sī)未能有效实施合规管理，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法（2020年修订）》第三条的规定，丁玮 作(zuò)为时任分管上述业务的高级管理(lǐ)人(rén)员，负有责任，被
中国证监(jiān)会(huì)北京监管局采取出具警示函的(de)行政监(jiān)管措施。

　　国信证券股份有限公司(sī)

　　国信证券(quàn)拟拟通过发行(xíng)A股股份的方(fāng)式购买深圳市资本运营集(jí)团有限公司（以下简称“深圳资本”）、深圳市鲲鹏股权投资有限(xiàn)公司（以下简称“鲲鹏投资”）、深业集团(tuán)有(yǒu)限公司(sī)（以(yǐ)下简称“深(shēn)业集团”）、深圳市创新投(tóu)资集团有限公司(sī)（以下简 称“深创投”）、深圳远致富海十(shí)号(hào)投资企业（有限合伙）（以下简称“远致富海(hǎi)十号”）、成(chéng)都交子金融(róng)控股集团有限公司(sī)（以下简称“成都交子”）、海(hǎi)口(kǒu)市(shì)金融控股集团有限公(gōng)司（以下简称“海口金(jīn)控”）合计(jì)持有的万和(hé)证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)（以(yǐ)下简称“标的公司”或“万和证券”）96.08%股份（以下简称(chēng)“本次交易”）。

　　经交易各方(fāng)协商后最终确定(dìng)，本(běn)次发行股份购买资产的发行价(jià)格为8.60元/股，不低于定(dìng)价基准日前60个交易日(rì)股票交易均价的80%，且不(bù)低于上(shàng)市公(gōng)司最(zuì)近一期经审(shěn)计的归属于上市公司股东的每股净资产(chǎn)，即(jí)2023年12月31日归属于上市公司股东的每(měi)股净资产8.37元。

　　本次交易中，公司控股股东深圳市投资控股有限公司（以下简称(chēng)“深投控”）的董事田(tián)钧现担任交易对方深创投的董事，同时在过(guò)去十二个月内(nèi)曾担任
交(jiāo)易对方(fāng)深业(yè)集团的董(dǒng)事；过去(qù)十(shí)二个月内曾担任公
司控(kòng)股股(gǔ)东深(shēn)投控(kòng)的监事谢
健现担任交易对(duì)方深创投的董事(shì)。根据《中(zhōng)华(huá)人民共和(hé)国公司法》《深圳证券交易(yì)所股票上市规则》等相关规定，交易对
方深业集团(tuán)、深创投系国信证券关联方，本次交易构(gòu)成关联交易。

　　1、2024年4月17日，深
圳证(zhèng)监局作(zuò)出《关于对国信证券(quàn)采取出具警示函措施(shī)的决 定》（[2024]68号(hào)）、《关于对杜海江采(cǎi)取出具警示函措施的决定》（[2024]69号），指出公司存(cún)在股票质押式回购业务个别标(biāo)的黑(hēi)名单管理不到(dào)位、纾(shū)困产品管理不足、私募子(zi)公司
管理不到位等问题；杜海江作为公司时任分管股票(piào)质押式回购业(yè)务的高管，对前述股票质押式回购业(yè)务中的违规行为负有领导责任。整(zhěng)改措施：公司(sī)高度重视，积极部署，组织相关
部门切实整改。主要完善了股(gǔ)票质(zhì)押(yā)业务黑(hēi)名单管理、尽职调查以及延期(qī)管理机(jī)制；推动落实纾困产(chǎn)品投资比例要求；加强私募子(zi)公司业务(wù)管理，规(guī)范投资进度(dù)并完善合作方尽职调查和投后管理；规范开展交易(yì)业务、私募(mù)基金外包业务，加(jiā)强信息隔离墙制度执行(xíng)等。公司已向监管部门提交了整改情况(kuàng)报告。

　　2、2024年4月18日，广东(dōng)证监局作出《关于对国信(xìn)证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（[2024]33号），指(zhǐ)出公(gōng)司作为广东奥普特科技股份有限(xiàn)公司(sī)（以 下简称奥普(pǔ)特）首发上市保荐机构，在持续督导过程中存在未及时督促奥普(pǔ)特履行募投计划变更审议及披(pī)露程序(xù)、未纠(jiū)正奥普特使用(yòng)其他募集专户发放薪酬等问题(tí)。整改(gǎi)措施：公司高度重(zhòng)视 ，已督
促奥普中信证券解禁9.31亿股，市值177亿！财通证券黄伟建到龄退休，海通资管女将路颖出任海富通基金掌门特对募集资(zī)金使(shǐ)用相关问题进行整改；已对奥普特董事、监(jiān)事、高级管理人员开展募集资金管理使用现场培训，提(tí)高其规范(fàn)运作意(yì)识。此外，公司积极加强持续督导
的内部(bù)管理，提高保荐代表人及其(qí)他投行业务(wù)人员(yuán)执业质量，并已向监管部门提交了整改情(qíng)况报告。

　　3、2024年5月7日，浙江证(zhèng)监局作出《关于对国信
证券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司及相关责任人员采取出具警示函(hán)措施(shī)的决定》（[2024]76号(hào)），指出公(gōng)司保荐的利(lì)尔达(dá)科技集团股份有限公司上(shàng)市当(dāng)年即亏损，且(qiě)该(gāi)项目选取的上(shàng)市标
准(zhǔn)含净利润标准。整改措施：公司高(gāo)度重视，就利尔(ěr)达案例组织学习研究，反思存在的问题并总结(jié)教训。公司将持续加强投资银行业务人员(yuán)行业研究能力，提升对于新兴行业、大周期(qī)性行业等特(tè)殊行(xíng)业的风险预判(pàn)能力，进一步加强对保荐代表人 及投资银行业务人(rén)员的管理。公(gōng)司已向监管部门提交了整改情况报告。

　　4、2024年5月16日，上海证监局作出《关于对国(guó)信(xìn)证券股份有限公(gōng)司上(shàng)海分公司采取出(chū)具警示函措施的决定》（[2024]224号）《关(guān)于对(duì)国(guó)信(xìn)证券股份有(yǒu)限公司上海(hǎi)东长治路证券营业部采取出具警(jǐng)示函(hán)措施的决(jué)定》（[2024]225号），指(zhǐ)出(chū)公司上海分(fēn)公 司 及上海东(dōng)长治路证券营业部在与第三方互联网平台开(kāi)展合作(zuò)过程(chéng)中，存在报酬支付(fù)与新开户数量(liàng)、客户(hù)资产值、佣金等直接挂钩的情形。整改措施：公司高度重视，要求上海分公司加强(qiáng)下属营业部合规管理，上海东(dōng)长治(zhì)路证(zhèng)券营业部全面开(kāi)展自查(chá)，切实落实整改工(gōng)作。目前，上海(hǎi)分公司及上海东长治路证券营(yíng)业部已提前终止相
关互联网平台合作业务，并对相关责(zé)任人从严(yán)问责(zé)，强化合(hé)规培训和检查，进一(yī)步提升(shēng)全员合规展业意识，防范业务风险。公司已(yǐ)向监
管部门提交了整
改情况报告。

　　国元证券股份有限公司

　　国(guó)元证券第十届(jiè)董事会第十六次会议于2024年8月23日在合肥(féi)市以现场结(jié)合视频、通讯表决的方式召开。审议通过《公司2024年上半年经营管(guǎn)理层工作报告》《公司2024年半年度报告及其摘要》《公司2024年上半年全面风险管理工作报(bào)告》《公司(sī)2024年(nián)上半(bàn)年风险控制指标报告》《关于修订(dìng)<公司“十(shí)四五”战略(lüè)规划(huà)>的(de)议案》《关于修订<董事、监事(shì)和高级管(guǎn)理人员所持本公司股份及其变动管理制度>的议案》《关于修
订<风险(xiǎn)偏好框
架与政策>的议(yì)案》《关于修订<内部控制制度>的(de)议案》《关于修订<全面风险管理制度>的议案》。

　　2024年2月4日，安徽(huī)证监局出具《关于对国元证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（〔2024〕12号）。发现公司存在以下问题：一是廉洁从业管理存在不足，部分岗(gǎng)位人员出(chū)现廉洁从(cóng)业风险，个别廉洁从业风险线索未按(àn)期报告；二是未在承诺(nuò)期限(xiàn)内完成(chéng)个别直投项目(mù)股权清理工作；三是发(fā)布证券研(yán)究报告业(yè)务管(guǎn)理制(zhì)度不(bù)够完善、个别研究报告制作不够审慎、质量控制审核(hé)把关不够严(yán)格、内控流程存在瑕疵；四是未及时对信(xìn)息系统故障进行应急(jí)报告。公司立即采(cǎi)取措施进行(xíng)整改，已整改(gǎi)完毕：一是对(duì)出现廉(lián)洁从业 风险的相关人员作出处理，进一步明确廉洁从业报送情形和内部报送工作机(jī)制，严明(míng)信息报送工作纪律要求；二(èr)是已于(yú)2023年2月完成了个别(bié)直(zhí)投项目全(quán)部减持(chí)，对于其他股权项(xiàng)目清(qīng)理，进一步加强执行管理和进度跟踪报告(gào)；三(sān)是研究所已(yǐ)修订(dìng)并发布证券(quàn)研究(jiū)报告业务管理制度，强化研报制作、审核、发布全流程内(nèi)部控(kòng)制，加强审核环节管控，确保质控合规落实到位；四(sì)是公司信 息技术部组织全员进一步学习信息系统安全管理相关制度，定期梳理、持续完善《应急处置联络手册》，进(jìn)一步健全应急处置组织体系、信息事件报(bào)告(gào)流程。

　　海通证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公司

　　海通证券与国泰君安正(zhèng)在筹划(huà)由国泰君安通过向(xiàng)公司全体A股换股股东发行A股股票、向(xiàng)公司全(quán)体H股换股股东发行H股股票的方式换股吸收合并海通证券（以下(xià)简称“本次合并(bìng)”）并发行A股股票募集配套资(zī)金（以(yǐ)下简称“本次重组”）。鉴于上述事项存在重大不确定性，为保证公平信(xìn)息披露，维护投资者利益，避免造成公司股价异常波动，根据上海证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)的相关规定，经公(gōng)司申(shēn)请，A股股票（证券简称(chēng)：海通证券，证券代码：600837）将于2024年9月6日（星期五）开(kāi)市时起开始停牌。本次重组涉及到A股和H股，涉及事项较多(duō)、涉及(jí)流程较为复杂，同(tóng)时，本次重组有利于(yú)打造一流投资银
行(xíng)、促进行业高质(zhì)量发(fā)展，根据上海证券交易所的相关规定，预计停牌(pái)时间不(bù)超过25个交易日。

　　海通(tōng)证券(quàn)2024年上半年营业收入(rù)88.65亿(yì)元，同比减少47.76%；归母净利润(rùn)9.53亿元，同比减少75.11%。中期利润分配采用现金分红的方式，以2024年
中期(qī)分红(hóng)派息股权登(dēng)记日登记(jì)的总股本扣除公司回(huí)购专用证券(quàn)账户(hù)的股份为(wèi)基数，每 10 股分配现金红利0.3元(yuán)（含税）。若以批(pī)准2024年中期利润分配(pèi)方案的董事会(huì)召开日公(gōng)司总股本13，064，200，000股扣除公司回(huí)购专用(yòng)证券(quàn)账户的股份77，074，467股，即(jí)12，987，125，533股为基数计算，分配现金红利总额为389，613，765.99元，占2024年1-6月合并口径(jìng)归属于母公(gōng)司股东净利润的40.88%；公(gōng)司2024年1-6月以现金为对(duì)价，采用集 中竞价方(fāng)式已实施的股份(fèn)回购(gòu)金额303，053，231.80元（不含(hán)交易费用），现金分(fēn)红和回(huí)购金额合计692，666，997.79元(yuán)，占2024年(nián)1-6月合并口径归属于母公司股东净 利润的72.68%。

　　海通证券第八届董事会第十二次会议通知于2024年8月29日在(zài)公司召开。审议通过了《公司2024年半年度(dù)报告》（A股+H股）《公(gōng)司2024年中期利润分配预案(àn)》《公司关(guān)于(yú)计提资产减值准(zhǔn)备及核销
资产(chǎn)的议案》《公司2024年上(shàng)半年集团风险评(píng)估报(bào)告》《关于调整公司组织架构的议案》《关于调整向子(zi)公司提供借款要素的议(yì)案》。2024年4-6月计(jì)提信用资产减值损失60，873.36万元，计提其他资产减值损失1，753.92万(wàn)元，合计(jì)计(jì)提(tí)资产减值(zhí)损失(shī)62，627.28万元，对净利润的影响(xiǎng)超过公司2023年经审计的(de)净利润的10%。

　　2024年1至2月，上海证监局出具《关于对海通 证券股份 有(yǒu)限公司采取责令(lìng)改正措施的决定》（沪证监(jiān)决〔2024〕17号）等监管函件，认定公司
存(cún)在境外子公司合规管理和风险管理不(bù)到位、场外期
权业务相(xiāng)关内部控(kòng)制不健全，以及场外衍生品业务相关风险指标(biāo)体(tǐ)系不健全等情况，对(duì)公
司采取责令改正、责令处分有关人员措施，对公司相关时任分管高级管理人员采取(qǔ)监管谈话等措(cuò)施。公司在收到上述监(jiān)管函(hán)件后，高度重(zhòng)视，第一时间对相关人员启动内(nèi)部问责(zé)程序，深刻检讨业务管控不足，全面落实相(xiāng)关整改工作(zuò)，确保各业务环节严格遵循法律法(fǎ)规与自律准则。

　　2024年4月(yuè)，中国证监(jiān)会出具《行政处罚决定(dìng)书》（〔2024〕45号），责令海通证券改正，没收违法所得人(rén)民币789，445.21元，并处以人(rén)民币6，975，000元罚款。处罚(fá)决(jué)定书认定公
司以自(zì)己名义按照中信中证的(de)报价指令认购(gòu)中核钛白（维权）非公开发行股票，客观上帮助中信中证及其客(kè)户取得股票收益，使得定增套利行为得以实现。公司高度重视，及时进行整改，强化(huà)客户尽职(zhí)调查与交易目的核查，完善(shàn)适当性管理要求和工作流程，切实履
行勤勉尽(jǐn)责义务。

　　2024年4月，广东证监(jiān)局出具《关(guān)于对海通证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司采取责令改(gǎi)正监(jiān)管措施的决定》（〔2024〕36号），对公司采取责令(lìng)改正措施。该函件认定公司在格力地产（维权）股
份有限公司债券承销业务中存在对部分事项尽(jǐn)职调查不充分等情况。公司收到该监管函件后，高度重视(shì)，及时采取措施(shī)进行整改，加强法规文(wén)件学习，修(xiū)订债券融资业务制度和指引，提高项目尽调标准，切实提高执业水平。

　　2024年4月，新疆(jiāng)证监局出具《关(guān)于对(duì)海通证券股份有限公司(sī)乌(wū)鲁木齐友(yǒu)好北路 证券营业部、苗苗采取出(chū)具警示 函措施的决定》（〔2024〕9号），对乌鲁木齐友好北路(lù)证券营业部及苗苗采取(qǔ)出具警(jǐng)示函措施。该监管函件认定营业部存在为他人(rén)使用客(kè)户相关证券账户提供便利；未及时重(zhòng)新评(píng)估客户风险承受能(néng)力，提供与投资者当(dāng)时风
险(xiǎn)承受能力不匹配的融(róng)资展(zhǎn)期(qī)服(fú)务等情形。公司(sī)收到该监(jiān)管(guǎn)函(hán)件后，高度(dù)重视，督促
营业部立即(jí)整改，加强合规培训，督导员工勤勉尽责，提升执(zhí)业水平(píng)，细化落实客户身份识别工作。

　　2024年4月，上海证监局出具《关于对海(hǎi)通证券股份有限公司采取责令改正措施的决定
》（沪证监决〔2024〕180号）等监(jiān)管函件，认定公司(sī)存(cún)在(zài)未(wèi)审慎评估个别股票质押标的风险及资金用途、未审慎开展收益互换(huàn)业务、个别风(fēng)险债券投资内部控制程(chéng)序不健全(quán)、另类投资子(zi)公司投资的个别私募基金实际投资标的超(chāo)出另类投资子(zi)公司业(yè)务范围等情况，对公(gōng)司采取责令改正(zhèng)措施，对公司相关时(shí)任分管高级管理人员采取监(jiān)管谈话等措(cuò)施。公司在收到上述(shù)监管函件后，高(gāo)度(dù)重视
，及时进行(xíng)整改，完(wán)善公(gōng)司内控管理，深化集(jí)团一体化管控(kòng)举措，确保切实落实(shí)整改(gǎi)要求。

　　2024年5月，上海证券交易所 出具《关于对海通证券股份有限公司予以通报批评的决定》（〔2024〕82号），给予公司通(tōng)报批评的(de)纪律处分。该监管函件认定公司在保荐工作中，存在核查工作(zuò)履职(zhí)尽责不到(dào)位、内部控制质量存在薄弱环节的情形。公(gōng)司收到该监管函件后，高度重视，及时进行整改，加强项目内控(kòng)审核及跟踪管理，定期组织开展专项培训，督导(dǎo)员工勤勉尽责，夯实(shí)工作(zuò)底(dǐ)稿，切实提高执业水(shuǐ)平。

　　2024年5月(yuè)，中国证监会(huì)出具《关于对海通证券股份有限公司及(jí)保荐代表(biǎo)人(rén)朱桢(zhēn)、周磊采取(qǔ)出具警示函监管措
施(shī)的决定》（〔2024〕16号），对公司及两名(míng)保荐代表人采取出具(jù)警(jǐng)示(shì)函措施。该监管函件认定公司在保荐工作中，存在未勤勉(miǎn)尽责履行相关职责等情形。公司在收到该监管函件后，高度重视，及时进行整改，加(jiā)强法规(guī)文件学习，提高(gāo)项目(mù)尽(jǐn)调标准，强(qiáng)化尽职调查核(hé)查力度。

　　红塔证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司

　　红塔证(zhèng)券2024年上半年营业(yè)收(shōu)入10.28亿元，同比增长31.85%；归属母公司股东的净利润4.49亿元，同比增长52.27%。

　　红(hóng)塔证券第七(qī)届董事会第二(èr)十六次会议于2024年8月29日在(zài)大理以现场、视(shì)频会议相结合的方式(shì)召开。审议通过《关于(yú)审议公(gōng)司2024年(nián)半年度报告的议案》《关于(yú)增补公司第七届董事会发展战略与(yǔ)ESG委员会成 员的议案》，增补李泓燊先生为公司第(dì)七(qī)届董事(shì)会发展战略与ESG委员会成员。《关于审议公司2024年(nián)半年(nián)度(dù)利润分配方案的议(yì)案》。综合考虑公司股东利益和(hé)未来发展，2024年半(bàn)年度利润 分配采用现金分红方式，向实施本次权益分(fēn)派方(fāng)案股权(quán)登记日登记在(zài)册的股东派发红(hóng)利，每10股(gǔ)派发现金红利0.47元（含税）。以截至2024年6月30日的总股本4，716，787，742.00股为基数计算，合计派(pài)发现金红(hóng)利总额221，689，023.87元 （含税），占2024年半年度合并报(bào)表归属于母(mǔ)公司股东的净利润比例为49.35%。《关于审 议公司2024年半年度募集资金存放与(yǔ)实际使用情况专(zhuān)项报告的议案》《关于审议公司2024年上半年(nián)风险管(guǎn)理报告(gào)的议(yì)案》《关于审议公司2024年上半年风险控制指(zhǐ)标情况报告的议案》《关于审议(yì)<红塔证(zhèng)券股份
有限(xiàn)公司诚信从业管(guǎn)理办法(fǎ)>的(de)议案》《关(guān)于修订(dìng)<红塔证券(quàn)股份有限公司财务管理制度>的议案》．

　　华安证券股份(fèn)有限公司(sī)

　　华安(ān)证券第四届 董事 会第十七次会(huì)议
于2024年8月29日在公(gōng)司总部以现场(chǎng)结合通讯表决(jué)方式召开。审议通过(guò)了《华安证券(quàn)2024年半年度报告》《华安证(zhèng)券2024年上半(bàn)年全面风险管理(lǐ)工(gōng)作情(qíng)况报(bào)告》《关于(yú)制定(dìng)<华安(ān)证(zhèng)券股份有限公司 高级管理人员(yuán)绩效考核与薪酬管(guǎn)理办法>的议案》《关于修订<华安证券(quàn)股份有限公司(sī)董事(shì)、监事考核与薪酬管(guǎn)理办法>的议案》。

　　2024年2月18日，公司收到安徽(huī)证监局《关于对华安证券(quàn)股份(fèn)有限公司釆取责令改正措施的决定(dìng)》（[2024]18号），具体情况如下：“经查，我局发现你公司存在以下问题：一是公司发布的涉及“左江科技”等研究报告(gào)存在制作不(bù)审慎的情形；二(èr)是在人员管理、网络安全(quán)管理、融资融券业务管理等方面存在不足；三是在开展投资银行(xíng)业 务过程中，个别项(xiàng)目尽职调查不充分，质控、内核把关(guān)不严，持续督导不到位。上(shàng)述情形不 符合《发布证券(quàn)研(yán)究报告暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号(hào)）第三条、《证券公司投资银行类业(yè)务内部控(kòng)制指引》（证监会公告〔2018〕6号）第七条等规定，违反了《证券公司和证券(quàn)投资基
金管理公(gōng)司合(hé)规管理办法(fǎ)》（证监(jiān)会令第166号）第六(liù)条第（四）、（八(bā)）项(xiàng)、《证券期货业
网络和信息安全管理办法》（证监会(huì)令第218号）第十五条第(dì)一款、《证券公司融资(zī)融券业务管理(lǐ)办法(fǎ)》（证监会令第117号）第三(sān)十七条第一款
等规定，反映出你公司内部(bù)控制、公(gōng)司治理(lǐ)等方面存在缺陷，违反了(le)《证券公司监督 管理条例(lì)》（国务(wù)院令第(dì)653号）第二十七条第一(yī)款规定。根据《证券公司监督(dū)管(guǎn)理条(tiáo)例》第七十(shí)条第一款规定，我局决定对你(nǐ)公司采取责令(lìng)改正的行政监管措施，并记(jì)入证券期货市(shì)场诚信(xìn)档案。你公司应在(zài)收到本决定书之日起30日内向我局提交(jiāo)书面整改报告。如果对本监督管理措施不服，可以(yǐ)在收(shōu)到本决(jué)定书之日起60日内向中国证券监督管理委(wěi)员会提出行政复议(yì)申请，也
可以在收到本决 定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复(fù)议与诉讼期间，上述监督管理措施不停(tíng)止执行。”

　　公司整改情(qíng)况：1、针对“公司发布的涉及左江科技等研究报(bào)告存在制作不审慎的情(qíng)形”，公司对(duì)相关分析师进行(xíng)了批评教育、考核扣分，对相关责任人予以问责。研 究部(bù)门积极强化内控管(guǎn)理工作，一是严把入口关，强化覆盖管理；二是严把审核关，完善制度流程；三是严(yán)把质量关，加强教育管理；四是严把责任关，从严从重追责。2、针对“在(zài)人
员管(guǎn)理、网络安全管理、融资融券业务管理等方(fāng)面存在不足”，公司从系统建(jiàn)设(shè)、制中信证券解禁9.31亿股，市值177亿！财通证券黄伟建到龄退休，海通资管女将路颖出任海富通基金掌门度(dù)完善、员工教育等多(duō)方面切实强化员工行为监测(cè)和从业人员执业行为规范，通过开展全链路性能压(yā)测和
优化负载(zài)均衡设(shè)备配置及性(xìng)能等，切实加(jiā)强网络安全管理，通过优化系(xì)统控制、完善制度合同等加强融资融券业务(wù)规范管
理。3、针对“在(zài)开展投资银行业(yè)务过程(chéng)中，个别(bié)项目尽职调查不充分，质控、内核(hé)把关不严，持续督(dū)导(dǎo)不到位”：一是前置项目尽调把关，提升(shēng)尽职调查工作质量(liàng)；二是强化(huà)内控体(tǐ)系建设(shè)，夯实质控内核(hé)把(bǎ)关(guān)能力；三是完善持续督导机制(zhì)，落实(shí)主(zhǔ)办券商督导职责；四是建立常态培训机制，树(shù)立勤勉尽(jǐn)责职业态度。公司始终高度重视合规管理工作，对本次(cì)问(wèn)题全面整改，并做到举一反三、防微(wēi)杜渐。下一(yī)步，公司将根据(jù)中(zhōng)国证(zhèng)监会的各项规定，完(wán)善各
项(xiàng)工作机(jī)制，持续提升服务质(zhì)量。

　　为(wèi)进一步优化营业网
点(diǎn)布局，提升整体经营效(xiào)率(lǜ)，华安(ān)证券决定撤销(xiāo)马鞍山博望南环路证券营业部，营业(yè)部业务(wù)将(jiāng)由马鞍山分公司承接。公司将按照《中华人民共和国证券法》《证(zhèng)券公司分支机构监管规定》和《关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事(shì)项的公告》（证监会公告[2020]18号）等(děng)相关规定(dìng)要求，妥善处理分支机构(gòu)客户资(zī)产，结清分支机构(gòu)业务并终止经营活动，办理工商注销等相关手续，并向上述证券营(yíng)业部所在地中国证券监督管理委员会派出机构备案。

　　华林证券股份有限公司

　　华林证券董事会近(jìn)日收到常屹峰先生的书面辞职报(bào)告。常屹峰先生因个人原因申(shēn)请辞去公司(sī)执(zhí)委会委员职务，辞职后，不再在公司及(jí)控股子公司担任任何职务。公司董(dǒng)事会(huì)对常屹峰(fēng)先生担(dān)任执委会委员期间为(wèi)公司发展做出的贡献表(biǎo)示衷心感谢！

　　近(jìn)日，华(huá)林证券接(jiē)到控股股东深圳市立业集团有限公(gōng)司（以
下简称“立业集团”，持股64.46%）通知，获悉其所持有本(běn)公司的(de)部分股份已解除质押(yā)。质权人：中国进出口银行(xíng)深圳分行；质押(yā)股份：8700万股，占(zhàn)总股本的3.22%；解除(chú)日期：2024年9月5日。

　　华林(lín)证券第三届董事会第二十(shí)次会议(yì)于2024年8月(yuè)29日在公司会议室以(yǐ)现场(chǎng)结合视频方式召开。审议(yì)并通过了如下议案：《公司2024年半年度(dù)报告及摘要》《关于公司2024年中期利润分(fēn)配相关安排的议案》《公司2024年上半年风险控制指标情况报告》．《关于变更会(huì)计师事务所的议案》《关于授权召开公司2024年第一次(cì)临时(shí)股(gǔ)东大(dà)会的议案》。综合考(kǎo)虑
业务(wù)发(fā)展、审计需求等情(qíng)况，根据(jù)《国有企业、上市公司选聘会计师事(shì)务所管理办法》（财会〔2023〕4号）相关规定，采(cǎi)用邀请招标方式公开选(xuǎn)聘会计师事务所。根据选(xuǎn)聘结果，公司拟聘任(rèn)信永中和会计师事务(wù)所（特殊普通合伙(huǒ)）担任公司2024年度财务报告审计机构和内部
控制(zhì)审计机构。公司董事会(huì)审计与关联交易(yì)委员会对信永中(zhōng)和会计师事务所（特殊普通合伙）的相关资料进行(xíng)了审查，同意公司聘请(qǐng)信永中和会计(jì)师事务所（特殊普
通合伙）担(dān)任2024年度财(cái)务报告及内部控制审计机构，并将该事项提交公司董事会审议(yì)。经审议，公司董(dǒng)事会同意聘请信永中和会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)（特殊普通合伙）为公司2024年度财务报告审计机构和内部控制审计(jì)机构。2024年度审计费
用共(gòng)计68万元。本议案尚需(xū)提(tí)交 股(gǔ)东(dōng)大会(huì)审议。

　　华泰证券股份有限公司

　　华泰(tài)证券(quàn)第六届(jiè)董事
会第九次会议审议通过了(le)《关于以直接协议(yì)方式出售所持(chí)美国控股子公(gōng)司AssetMark Financial Holdings， Inc．全部股权的议案》，关于本次(cì)交易的具(jù)体内容详(xiáng)见公司(sī)于2024年4月26日披露(lù)的《关于出售所(suǒ)持美(měi)国控股子公(gōng)司AssetMark Financial Holdings， Inc．全部股权的公告》（公告(gào)编号：临2024-027）。近日，本次交易全部交(jiāo)割(gē)条(tiáo)件(jiàn)均已满(mǎn)足(zú)，公司出售所持(chí)AssetMarkFinancial Holdings，Inc．全部股权(quán)事 项已于纽约时间2024年9月5日（以下简称“交割日”）完成交割，本(běn)次(cì)交易项(xiàng)下(xià)的最(zuì)终交易对价为179，330.14万美元(yuán)。自交割日起，公司不再持有AssetMarkFinancial Holdings， Inc．任何股权。

　　1、2024年3月(yuè)，华泰联合证券收到湖北证监局出具的(de)《关于对华泰联(lián)合证券有限责任公司、刘(liú)伟、张展培采取出具警示函 措施的决定》（〔2024〕14号(hào)），上述警(jǐng)示函认定华泰联合证(zhèng)券未对湖北 华强科技(jì)股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简 称“华强科技”）财务核算、募集资金开展有效(xiào)的督导，出(chū)具的
报告中相关描(miáo)述与事实不符，未能真实、准确的反映华(huá)强科技的违规(guī)问题。湖北(běi)证(zhèng)监局根据《证券(quàn)发(fā)行(xíng)上(shàng)市保荐业务管理办法(fǎ)》第六十四条的规定，对(duì)华泰(tài)联合证券及相关人员采取出具警示(shì)函的(de)行政监管(guǎn)措施。华泰联合证券(quàn)对(duì)照其公司制度进行了(le)相应的内部问责，要求责任部门(mén)对保
荐业务项目持续督导、工作流程等进行全面梳理，认真履职，勤勉尽责，杜绝(jué)类似事件(jiàn)再次发生。

　　2、2024年(nián)4月，江苏证监局对公司出具了《江(jiāng)苏证监局(jú)关(guān)于对华泰证券股份有限(xiàn)公司(sī)采(cǎi)取责令改正监管措(cuò)施(shī)的决定》（〔2024〕74号），指(zhǐ)出公司部分自营业务合规风控把(bǎ)关不到位，对部分客户适(shì)当性(xìng)管理及督促义务履行不到位，从业人员(yuán)资(zī)质管理不(bù)到位，跟投业(yè)务(wù)内(nèi)部控制不完善。公司已组织相关部门(mén)通过修订制度、优化流程等方式进一步(bù)规范具体业务环节，并(bìng)就整(zhěng)改(gǎi)落实情况向(xiàng)江苏证监局(jú)提交了书(shū)面报告(gào)。

　　3、2024年4月，深圳(zhèn)证(zhèng)监局对深圳深南大道证券营业部出具了《关于对华泰证券股份(fèn)有限公司深圳深南大道证券(quàn)营业部采取出(chū)具警示(shì)函(hán)措施(shī)的决(jué)定》（行政监管措施决定书〔2024〕77号），指出深圳深南大道证券营业部(bù)在2019年与外部机构合作举办客户培训交流 会，涉及讲解(jiě)证券行情走势等相关内(nèi)容，营(yíng)业(yè)部未对活动开展、议程、内(nèi)容、讲师资质等(děng)进行(xíng)合规审核。深圳证监局决定对该营业(yè)部采取出具警示函 的行(xíng)政监管措施。公司(sī)已督促(cù)深(shēn)圳深南大道证券营(yíng)业部及时整改(gǎi)，并对相关责任(rèn)主体开展考核问责(zé)。

　　4、2024年4月(yuè)，江苏证监局对(duì)公(gōng)司出具了《江苏证监局关于对华泰证券股份有限公(gōng)司采取(qǔ)责令(lìng)改正监管措施(shī)的决定》（〔2024〕85号），指出公司在开展融资融券业务(wù)中，对客户交易行为(wèi)管理不到位；在(zài)开(kāi)展银行间债券市场(chǎng)非金融(róng)企业债务融资工具业务过程中，未能持续(xù)督促客户规范发(fā)行行(xíng)为公(gōng)司已组织相关部门通过系统流程(chéng)改造(zào)、加强合规宣导等方式进行(xíng)整改，并就整改落实情况(kuàng)向江苏证监局提交了(le)书面(miàn)报告。

　　5、2024年(nián)5月(yuè)，云南证监局对云南分公
司出具(jù)了《关(guān)于对华泰证券股份有限(xiàn)公司云南(nán)分公司采取出具(jù)警(jǐng)示函措(cuò)施的(de)决定》（行政监管措(cuò)施决定书(shū)〔2024〕007号），指出云南分公司(sī)未能(néng)及时妥(tuǒ)善处理投资者(zhě)投诉和纠纷。云(yún)南证监局决定对该分公(gōng)司采取出具警(jǐng)示(shì)函 的行政监管措施。云南分公司已于2024年4月与纠(jiū)纷相关投资者(zhě)达成和解(jiě)，完成投(tóu)诉(sù)纠纷处理(lǐ)，并按照云南证监局要求反馈(kuì)纠纷处(chù)理情况报(bào)告。

　　6、2024年5月，上海证监局对华泰资管公司出具了《关于对华泰证券（上海）资产管理(lǐ)有限公司采(cǎi)取出具警示函措施的决定》（沪证(zhèng)监决〔2024〕213号），上海证监局认为华泰资(zī)管公司在开展业务过程中存在以下问题：一是支持民营企业发展资产管理计划投(tóu)向纾困(kùn)用途的资金(jīn)未达到规定比(bǐ)例，不符(fú)合《证券行业支持民(mín)营企(qǐ)业(yè)发展资产管理(lǐ)计划规范运作指引》第五(wǔ)条第二款的规定(dìng)，违反了2018年《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办(bàn)法》第三条第一款和2023年《证券期(qī)货(huò)经营机构私募资产管理(lǐ)业务管理(lǐ)办法》第
三(sān)条第一款的(de)规定。二(èr)是对交易对手方尽职调查不充分，在(zài)为个别客(kè)户办理股票质(zhì)押式回购业务的过程中，存在未对交(jiāo)易对(duì)手方进行审(shěn)慎调查的情(qíng)况，违(wéi)反了2018年《证券期货经(jīng)营机构私募资产管(guǎn)理业(yè)务管理办法(fǎ)》第(dì)六十一条第二款的相关规定。针对(duì)上述问题，前期华泰资管公司已开(kāi)展股票 质押(yā)回购业务的专项(xiàng)梳理与检查工作，从尽职调查、项目评(píng)审、质(zhì)量控制、存续期管理等多个方面，全面(miàn)梳理排查。目前(qián)华泰(tài)资管公(gōng)司已按(àn)照要求，制定切实可行的整(zhěng)改措(cuò)施，明确整改时限和责任部门，已及时向上海证监局提交整改报告。

　　7、2024年6月，华泰联(lián)合证券收到上(shàng)交所出具的《关于(yú)对华(huá)泰联合证券有限责任公 司(sī)、保荐代表人夏俊峰、汪怡予以监管警(jǐng)示的决定(dìng)》（〔2024〕34号），上述函件认定华泰联合证券(quàn)未就浙江 力玄运动(dòng)科技股份有限公司关联公司资金流向(xiàng)重合供应商的(de)情(qíng)况履(lǚ)行审(shěn)慎核查义务、未(wèi)审慎评(píng)估(gū)申报会计师收入相关(guān)核(hé)查意见等情(qíng)形。上交所根据《上海证券交易所股(gǔ)票(piào)发行上市审核规(guī)则》等相关规定，对华泰联合证券及相(xiāng)关人员采取监管(guǎn)警示的自律监(jiān)管措施。华泰联合(hé)证券对(duì)照其公司制(zhì)度进行了相(xiāng)应的内部问责，要求 责任部门对保荐(jiàn)业 务项目管理、风险识别与控制等情况进行全面(miàn)梳(shū)理
，进一步提高尽职调查的(de)充分性和审慎性。

　　华泰证券第六(liù)届董事会第十二次会议于2024年8月30日(rì)以现场及视(shì)频会议方式召开，现场会议地点(diǎn)为南京。同(tóng)意关于公司2024年半年度报告的议(yì)案。同意关于调(diào)整公司A股(gǔ)限制性股票股权 激励计划回购价(jià)格的议(yì)案。因工作调动与公司解除劳(láo)动(dòng)关系拟回购的(de)A股(gǔ)限制性股票，公司按调整后的回购价(jià)格（人民币7.37元/股）加上回购时中国人民银行公布的同期存款基
准利率计算的利息进行回购。本次回购涉(shè)及的其他情形，按调整后(hòu)的回购价格（人(rén)民(mín)币7.37元/股）进行 回购 。同意关于公司2024年(nián)中期利润分配的议(yì)案。以(yǐ)公司现有总股本9，029，384，840股为基数(shù)，扣(kòu)除将回购注销的2，082，559股A股(gǔ)股份，即以9，027，302，281股为基数(shù)，每股派发现(xiàn)金红利人民币0.15元（含税），分配现金红利总额为人民币1，354，095，342.15元 （含税），占2024年半年度合并口径归属于母公司股东净利润的25.50%。

　　华西证券股份有(yǒu)限公司

　　华(huá)西证券第四届董事会2024年第四次会议于2024年8月28日通
过公司总部 现场会议(yì)方(fāng)式召开。决议如下：《2024年半(bàn)年度报告》及其摘(zhāi)要。关于(yú)华西(xī)基(jī)金管理有限责任公司增(zēng)资扩股事项的(de)议案。董(dǒng)事会同意(yì)华(huá)西证券向华西基金增资1亿元。董事会同意授(shòu)权经营层组织办理增资扩股相关工(gōng)作。本次增资及所涉股(gǔ)权(quán)变(biàn)更完成后，华西证(zhèng)券持股比例最终上调为90.07%。关于2024年半年度计提资产减值准备的议案。2024年上半年风险控制指(zhǐ)标情(qíng)况
报告。关于修订公司(sī)管理层(céng)人员绩效考核及(jí)薪酬管理相关(guān)制度的议(yì)案(àn)。关于2023年公司管理层人员绩效考核及奖励分(fēn)配方案的议(yì)案。关(guān)于2023年度(dù)高级管理人员(yuán)履职(zhí)情况、绩效考核情(qíng)况及薪酬情况的议(yì)案。

　　华西证(zhèng)券上半(bàn)年(nián)计提(tí)减值涉及的(de)资产主(zhǔ)要为(wèi)存量风险资产，当期未新(xīn)增风险资产项目。2024年(nián)1-6月，公司合并(bìng)报(bào)表口径计提资(zī)产减值准备31，115.26万元，减少利润总额 31，115.26万元，减少(shǎo)净利(lì)润23，336.45万元。

　　1.2024年1月(yuè)，公司收到上海证券交易所《关于对华西(xī)证券股份有限公司(sī)予以书(shū)面警示 的决定》，涉及事由为公司在投行业务内部控制、立项管理、其他投(tóu)行业务内部控制等几方面存在问题，相(xiāng)关问(wèn)题已经在2023年初(chū)中国证券监督管(guǎn)理委员会(huì)投行业务内部控(kòng)制和廉洁从业专项现场检查（以下(xià)简称“现场(chǎng)检查”）中查明，与2023年9月公司收到中(zhōng)国证(zhèng)券监督(dū)管理委员会责令改正(zhèng)行政监管措施、投行(xíng)业务和质控部门分管高(gāo)管(guǎn)、时任(rèn)质(zhì)控部门负责人收到警示函行政监管措施为同一事项。现场检查(chá)以来，公司深
入查找和(hé)整改问(wèn)题，持续健全和完善投行内控机制(zhì)，对(duì)相关人员和部门进行了问责(zé)，并按期提交了整改报(bào)告。

　　2.2024年(nián)4月(yuè)，因金通灵（维权）项目尽职调查工作未勤勉尽责等原因，中国证(zhèng)券监督管理委(wěi)员会江苏监管局对公司采(cǎi)取了暂停保(bǎo)荐业务资格6个月的监管措施，给公司带(dài)来了极其惨痛和刻骨(gǔ)铭心的教训。公司痛定思痛、深刻(kè)反思、全
面查摆，从严从重问责相关人员和部门，深入开展投(tóu)行业务全面从(cóng)严整(zhěng)改提升专项工作，包括但不限于全面从严排查项(xiàng)目风险隐患并及时处置、全(quán)面从严修订完善制度体系、优化业务管控机制及流程、完善人员管理 机(jī)制等(děng)方面，切实提升投行业务质(zhì)量，当(dāng)好资本市场“看门(mén)人”，发挥好证券公司(sī)功能性作用，不(bù)断提(tí)高服务实体经济的能力。因同一事项，2024年5月，深圳证券交(jiāo)易所对公司及相(xiāng)关当事人给予了纪律处分(fēn)。

　　3．针对华西期货和(hé)魏哲平的处罚情况，公司(sī)高度重视并严格按照监管要求(qiú)落实相关问(wèn)题的整改工作，一是对存在的问题严肃对待，积极整改；二(èr)是持续优化 完善内控管理；三是(shì)加强与监管部门沟通汇报工作；四是切实保障(zhàng)母子公司(sī)一体(tǐ)化管控工作。华西期货于2024年7月3日向四川证监局报送了(le)整改报告。

　　南京证券股(gǔ)份有限公(gōng)司

　　南京证券2024年上半年营业(yè)收入16.78亿元，同比增(zēng)长29.55%：归母净利润5.46亿元，同(tóng)比增长19.73%。

　　报告期内，宁证期(qī)货因违反《证券期货业网(wǎng)络(luò)和信息安全管(guǎn)理(lǐ)办法(fǎ)》关于技术系统压力测试(shì)以(yǐ)及监控日(rì)志保存时间的(de)相关规定，江苏证监局(jú)对(duì)其采取责令(lìng)改正(zhèng)监管措施，要求在3个月内(nèi)完成整改并提交整(zhěng)改情况报告。宁证期货(huò)认真落实整改要求，围绕存在的问题进行全(quán)面梳理检查，相关技术系统日志保存时间按规定要求(qiú)执行，同时积极推进压(yā)力测试相关整改工作，并将在(zài)规(guī)定时间内报送整(zhěng)改(gǎi)情况报告。

　　南京证券第(dì)四届董事会第(dì)五次(cì)会议于2024年8月27日在公司总(zǒng)部(bù)以现场(chǎng)结合通讯方式召(zhào)开。会议应出席(xí)董事15名(míng)，实际出席董事15名（其中，董晓林独立董事因(yīn)工作安排原因委托吴梦云独(dú)立董事(shì)出席(xí)会议
并代为行使表决权；肖玲董事、赵曙明独立董(dǒng)事、王旻独立董事以视频方式(shì)出席会议）定 。会议(yì)由李剑锋董事(shì)长主(zhǔ)持，公司部分监(jiān)事及(jí)高级管理人员列席会议。会议 作出如下决议：审议并通过《关于公(gōng)司2024年半(bàn)年度报告的议案》《2024年度(dù)中(zhōng)期合规(guī)报(bào)告》《2024年(nián)上半年度风险管理与风险控制(zhì)指标执行情况(kuàng)报告》《关于修订<南京证券股份(fèn)有限公司全面风险管(guǎn)理纲要>的议案》《关于修(xiū)订<南京证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员持有本公(gōng)司股份及其变动(dòng)管理制(zhì)度>的议案》。

　　山西证券股份有限公(gōng)司

　　为进一(yī)步优化营业网(wǎng)点(diǎn)布局，山西(xī)证券股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称(chēng)“公司”）决定撤销德州湖滨中大道(dào)证券营(yíng)业部、长治长北普光北路证券(quàn)营业部(bù)。公司将按 照《中华人民共和国证券(quàn)法》《证券公司(sī)分支机构监管规定(dìng)》和《关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告》（证监会公告[2020]18号）等相(xiāng)关规定要求，妥善处理分支(zhī)机构客户资产，结清分支机构业(yè)务并终止(zhǐ)经(jīng)营活动，办(bàn)理(lǐ)工商注销等相关手续(xù)，并向证(zhèng)券营业部(bù)所在地中(zhōng)国证券监督(dū)管理委员会(huì)派(pài)出机(jī)构备案。

　　2024年上 半(bàn)年，山西证券合(hé)并营业收入139，985万元，同比(bǐ)下降26.00%；剔除仓单业务后，实现营(yíng)业收入129，347万元，同比下降14.76%；归母(mǔ)净利润31，865万元，同比下降17.96%。截至报(bào)告期末，公司总资产规(guī)模790.01亿元，增长(zhǎng)1.82%，所有(yǒu)者权益180.95亿元，下降0.32%。

　　山西证券第四届董事会第二十二次会(huì)议于(yú)2024年8月26日在山西太原杏花岭区府西街69号山西国际(jì)贸(mào)易中心东塔27层会议室以现场结合视频电话会议的形式召开。审议通过《公司2024年(nián)半年(nián)度报
告及(jí)其摘要》《公(gōng)司2024年上半年募集资金存放和实际使用情况(kuàng)专项(xiàng)报告》《公司公募基(jī)金产(chǎn)品2024年中期报
告(gào)》《公司2024年上(shàng)半年风险管理（评估）报告》审议通过《公司2024年上(shàng)半年风险控制指标情况报告》《关 于修(xiū)改公司<对外(wài)担保管(guǎn)理制(zhì)度(dù)>的议 案》《关于修改公
司<信息披露事务管理制度>的议案》《关(guān)于修(xiū)改公司<募集(jí)资金管理制度>的议案》。

　　2024年1月，中德证券收到(dào)中国证监会出具的《关于对中德证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定》（[2024]5号），因中德证券保荐的山西永东(dōng)化工股(gǔ)份有限公司（简称“发(fā)行人”）可(kě)转(zhuǎn)债项目，发行人证券发行上市当年营业(yè)利润(rùn)比上年下滑(huá)50%以上(shàng)，中国证监会决定对中德证券采取出具警示函的行(xíng)政监管措施。公司及中德证券收到(dào)前(qián)述行政监管函件后高(gāo)度重视，对(duì)所反映(yìng)的问题进行认真总结和深刻反思(sī)，上述监管措施涉及的事项已(yǐ)完(wán)成整改。中德(dé)证券将引以为戒，进(jìn)一步强化(huà)投资银行业务内控(kòng)机制，提高规范运作意识(shí)，提升投行执业质量。

　　申万宏源集团股份有限公司(sī)

　　申万宏源(yuán)集团股份有限公(gōng)司(sī)（申(shēn)万宏源 ）2024年上半年营业收入(rù)108.76亿元，同比减少11.14%；归属于上市公司股东的净利润21.28亿(yì)元，同比减少(shǎo)43.22%。

　　申万宏(hóng)源第五届董事会第二(èr)十九次会议于2024年8月30日在北京市西(xī)城区太平(píng)桥大街19号(hào)公司会议室以现场、视(shì)频和通讯相结合方式(shì)召开。同意公司按中国境内(nèi)相关法律法(fǎ)规及(jí)中(zhōng)国企业会计准则等要求编制的公司2024年半年度报告及半年度报告(gào)摘要（A股）；同意公(gōng)司按《香港联合交易所有限(xiàn)公司证券上市规则》及国际(jì)财(cái)务报告准则 等要求编制的公司2024年中期报告及业绩公告（H股）。同意《申万宏源集团股(gǔ)份有限公司2024年中(zhōng)期利(lì)润分配预案》。为更好回馈(kuì)投资(zī)者对公司(sī)的支持(chí)，维护广大(dà)投资(zī)者的利益，提振(zhèn)投资者长(zhǎng)期投资的信心，根(gēn)据《公司章程》规(guī)定的利润(rùn)分配政策和2023年度股东大会审议通(tōng)过的《关于2024年度中期利润(rùn)分配相关(guān)安排的议案》，结合(hé)公司实际情况，拟定2024年(nián)中(zhōng)期利润分配预案如下：以公司(sī)截止2024年6月30日A股和H股总股 本25，039，944，560股为(wèi)基数，向股权登记日登
记在册的A股和H股(gǔ)股东每10股派发现金股利人民币0.17元（含税(shuì)），共计分配现金股利425，679，057.52元。现金股利总金额占公司2024年上半(bàn)年实现的归属于母公司股东净利润的20%。

　　首创(chuàng)证券股份有限公司

　　2024年9月6日(rì)，首创证(zhèng)券(quàn)收到(dào)股东城(chéng)市动力(lì)城市动力（北(běi)京(jīng)）投资有限公司（以下简称城市动力）出具的《城市动力（北(běi)京）投资有(yǒu)限 公司关于(yú)首(shǒu)创证券
股份有限公司股票减持计划(huà)的通知》（以下简称《通知》），城市动力基于
自身发展需要，计划自本(běn)公告披露之(zhī)日起15个交易日结束后的3个月内，通过竞价交易方式减持不(bù)超过(guò)27，330，000股公司A股股份，占不超过公司(sī)总股本(běn)的1%，减持价(jià)格根据市场价格确定。截至本公(gōng)告披露日，城(chéng)市(shì)动力(lì)持有首创证(zhèng)券54，575，000股A股股份(fèn)，占公司总股本的1.9966%，上述股份系城市动力(lì)在公司首次(cì)公开发行A股股票(piào)并上市前取得的股份，并于2023年12月22日起上市流(liú)通。

　　2024年上半年，公司积极把握市场(chǎng)机遇，及时调整(zhěng)经营策略，公司资(zī)产管理业(yè)务和固定收益(yì)投资交(jiāo)易业务收(shōu)入同比增幅较大，致公(gōng)司上半年营业(yè)收入、归属于母公司股东的净利润、每股收益、加权平均净资产收(shōu)益率等主要(yào)会计(jì)数据和财(cái)务指(zhǐ)标同比增幅较大。营业(yè)收入12.55亿元，同比增长(zhǎng)47.62%；归母净(jìng)利润4.77亿(yì)元，同比增(zēng)长73.40%。

　　首创证券(quàn)第(dì)二届董事会第七(qī)次会议于2024年8月27日(rì)在公(gōng)司总部会议室以现场结合通讯的方式召开(kāi)。审 议通过《关于审议<首(shǒu)创证券股份有限公司2024年半年度报告(gào)>的议案》《关于审(shěn)议<首创证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公司 2024年中期合规报告>的(de)议
案》《关于审议公司2024年度社会责 任帮扶捐赠资金投(tóu)入(rù)计划的议案》。

　　太平洋证券股份有限公司

　　太平(píng)洋证券（601099.SH）2024年上半年(nián)营业收入5.41亿元，同比减少27.67%；归(guī)母(mǔ)净利润0.68亿元，同比(bǐ)减少67.43%。期末资产总额(é)1，524，421.63万元，较上年(nián)末下降4.27%；归属(shǔ)于(yú)母公司股东的所有者权益954，439.38万元，较上年末上升0.70%。

　　太平洋证券第四届董(dǒng)事会第六(liù)十三次会(huì)议于2024年8月28日采取现场结合通讯方式召开。本次会议由董事长郑亚南先生主(zhǔ)持，会议以书面表决方式审议通过了如下议(yì)案：2024年(nián)半年度报告及摘要；关于修订公司《董事(shì)会秘书工作细则》的议案；关于修订公(gōng)司《募集资金管理办法》的(de)议案；关于修订公(gōng)司《信息披 露(lù)事务管理制度》的议案(àn)。董事会同意对公司《信息披露事务管理制(zhì)度》进行修订(dìng)，同步废止公司(sī)《审计委员(yuán)会年报工作规程》和《年(nián)报信息披露重大差错责任追究制度》。

　　天
风证券股份有(yǒu)限公司(sī)

　　天风(fēng)证券（601162． SH）2024年上半(bàn)年 营业收(shōu)入7.22亿元，同比减少66.56%；归母(mǔ)净利润-3.24亿元，同比减少158.71%。

　　天风证(zhèng)券第 四届董事会第四十二次会议于2024年8月(yuè)30日以通讯方式完成表(biǎo)决并形成会议决议(yì)：审议通过(guò)《2024年半年(nián)度报告》《2024年上半年反洗钱工作(zuò)报 告》《2024年上半年风险(xiǎn)管(guǎn)理工作报告》《2024年上(shàng)半年风险控制指标(biāo)监控(kòng)报告》《关于(yú)公司组织架构调整的议案》。会议同意撤销纪检监察部(bù)、粤港澳大湾区(qū)管理总部。

　　西部证券股份有限公司

　　西部证券2024年第一次临时股东(dōng)大(dà)会同意公司使用自(zì)有(yǒu)资(zī)金以集中(zhōng)竞价(jià)交(jiāo)易的方式回购公司A股部分股份(fèn)，回购金额不(bù)低于人民币5000万元(yuán)，不高于(yú)人民 币1亿元，回购价格不超(chāo)过(guò)人民币8.26元/股(gǔ)；回购股份(fèn)实(shí)施期限(xiàn)为12个(gè)月。2024年6月26日，公司(sī)披(pī)露了《关 于2023年度分红派(pài)息(xī)实施后调整股份回(huí)购价(jià)格上限的公告》，实施2023年度分红派(pài)息后，回购(gòu)股份价格(gé)上限已由不超过8.26元/股(gǔ)调整为不超过8.17元/股(gǔ)。除回购股份价格上限调整(zhěng)外，公司回购(gòu)股份方案(àn)其他内容保持不变。截至2024年8月末，公司未实施回(huí)购股份。

　　近日，西部证券收到证监会《关于同意西部证(zhèng)券(quàn)股份有限公司向专业投资者 公开发行次级公司债券注册的批复》（证监许可(kě)（金麒麟分析(xī)师）〔2024〕1191号）：同意
公司向专业投资者公开发行面值总额不超过80亿 元次级公司债券的注册申请。本(běn)次发行次级公司(sī)债(zhài)券应严(yán)格按 照报送深(shēn)圳证券交易(yì)所的募集说明书进行。批复(fù)自同意(yì)注册之日起24个(gè)月内有效，公(gōng)司在(zài)注册有
效期内可以分期发行次级公司债券。自同意(yì)注册之日起至本(běn)次(cì)次(cì)级公司债券发行结束(shù)前，公司
如发生(shēng)重大事项，应及时报(bào)告并按有关规定处理。

　　西南证券(quàn)股份有限公 司

　　西南证券(quàn)2024年上(shàng)半年营业收入11.91亿元，同比减少19.09%；归母净利(lì)润3.40亿元，同比减少26.33%。为积极响应监管(guǎn)号召，提高股东回报，推动一年多次分红，公司在2023年(nián)末可供股(gǔ)东分(fēn)配利润(rùn)基础上，结合经营情况制定的公(gōng)司2024年度中(zhōng)期利润分配预案为：以2024年6月30日公司总股(gǔ)本6，645，109，124股为基数(shù)，向 全体股东每(měi)10股(gǔ)派发现金红利0.1元（含税(shuì)），实际分配现金利润为66，451，091.24元。本预案尚需提交公司股东大(dà)会(huì)审议。

　　2024年2月，重庆证监局(jú)对公司出具了(le)《关于(yú)对西南证券股(gǔ)份有限公司采取出具警示函(hán)措施的决定》，认(rèn)为公司安排未取(qǔ)得基金从业资格(gé)的员工从事(shì)基金业务 、未充分保(bǎo)障合规管理人员的独立性以及以(yǐ)经营业绩为依据对个别专职(zhí)合(hé)规(guī)管理人员进行考核。针对上述问题公司逐一检视、深刻反思，举一反三，组织开展全公司范围从业人员资格管(guǎn)理及合规履职独立性的自查工作，同(tóng)时在全公(gōng)司(sī)分(fēn)板块开展针对(duì)资格管理、合(hé)规履职(zhí)独立性及考核合规性相关监管(guǎn)规
则及典型(xíng)案例的警示教育培
训，教育引导全体员工充(chōng)分吸取教训，提高合规意识，勤勉履职尽责，切实
杜(dù)绝此类事件再次发生(shēng)。2024年8月，公(gōng)司(sī)向重庆(qìng)证监局报送了整改报告，并对相关责任人予以追责处理。

　　西(xī)南证券第十届董事会第八次会议于2024年(nián)8月30日(rì)在公司总部大楼以现场和(hé)视频(pín)方式(shì)召开。杨雨松董事、李军(jūn)董事、张敏董事(shì)出席现场会议，谭鹏(péng)董事、江峡董事、黄琳独立董事、徐秉晖独立董事和付宏恩独立董事以视频方式出席会议。本次会(huì)议(yì)由(yóu)杨雨松董事、总
经理主持，公司(sī)全体监事和高级管理人员列席本次会议。同意推举(jǔ)公(gōng)司董(dǒng)事、总(zǒng)经(jīng)理杨雨松先(xiān)生履行公(gōng)司董事长、法(fǎ)定代表人职(zhí)务(wù)，并召(zhào)集(jí)和主持公(gōng)司董事会战(zhàn)略与ESG委员会会议(yì)，直至公司按《公司章程》产生 新任董事长、法定代表人之日止。同意聘任张序先生为公司副总(zǒng)经理（简(jiǎn)历附后），任期自本次董(dǒng)事会审议通过之日起(qǐ)至本(běn)届董事会(huì)届满之日(rì)止。审议通过《关于进(jìn)一步优化(huà)落实(shí)公司中期战略规划的议(yì)案》《西(xī)南证券股份有限公(gōng)司2024年度“提质增效重回报”行(xíng)动方案(àn)》《关于公(gōng)司2024年半年度报告的议案(àn)》《关(guān)于制定公司独立董事专门会议工作细则的议案》《关(guān)于公司2024年度中期利润分配(pèi)预案的议案》《关于公司2024年半年度风险(xiǎn)评估报告的议案》

　　杨雨松先生，1972年6月生，管理学硕士，中共党员，高级经济师。现任公司党(dǎng)委副书记、董事、总经理。曾任华夏证券有限公司重庆分公司投资银行部副经理、重 庆临(lín)江支路营业部副总经理、贵阳合群路营业部总经理，重庆(qìng)港九股份有限公司投资(zī)部经理、总经理助理，重庆渝富资产(chǎn)经营管理集团有限公司（现重庆渝富(fù)资本运营集团有限公司）投资部经理助理、副经理、经理、投资管理部部长(zhǎng)、产业事业部部(bù)长、金融事业部部长、职工董事、党委委员(yuán)、副总经理、董事长，重庆渝富控股集(jí)团有限(xiàn)公司党委委员、副总经理，重庆银行股份有限公司(sī)董事(shì)，安
诚财产(chǎn)保险股份(fèn)有限公司董事，重庆(qìng)商社(shè)（集团）有限(xiàn)公司董(dǒng)事长，重庆百货(huò)大楼股份有(yǒu)限公(gōng)司董事。

　　张序先生(shēng)，1972年2月生，研究生学(xué)历，工(gōng)商管理硕士，中共党员(yuán)。现任公(gōng)司党委委(wěi)员、副总经(jīng)理。曾任西南航空(kōng)重庆公司财务部财务(wù)管(guǎn)理项目经理，中国证监会重庆监管局机构处副处长、办公(gōng)室(shì)副主任、上市
处副处长，重庆市金融工
作(zuò)办公室金融市场处调研员，重(zhòng)庆(qìng)金融资产交易所(suǒ)有限责任公司(sī)党委副书记、总裁，重庆股份转让中心有(yǒu)限(xiàn)责任公(gōng)司(sī)党委书记、董事长(zhǎng)、总裁，重庆股权服务集团有限责任公司(sī)党委书记、董事长等职务。

　　信达证券股份有限公司

　　信达证券第六届董事会(huì)第七次会议于2024年8月27日以现场与视频相结(jié)合的方(fāng)式召开。审议通过《关于审议<信达(dá)证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司(sī)2024年半年度风险控制指标运行情况(kuàng)报告>的议案》《关于审议<信达(dá)证券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)2024年半年度审阅报告>的议案》《关于审议<信达证(zhèng)券股份有限公司2024年度中期利润分配预案>的议案》《关于审(shěn)议<信达证券股份有限公司(sī)2024年半年度报告>的议案》《关于聘任魏先锋先生为公司副总经理的(de)议案》《关于聘任(rèn)张毅先生为公司副总经(jīng)理(lǐ)、董事会秘书的议(yì)案》《关于聘任展(zhǎn)江先生为公司副总(zǒng)经理的议案》。

　　信达证券2024年上半(bàn)年营(yíng)业收(shōu)入15.96亿(yì)元，同比减 少15.88%；归母净利润6.14亿元，同比减少15.79%。2024年度中期利润分配(pèi)预案：拟向全体(tǐ)股东每股派(pài)发(fā)现(xiàn)金红利人民币0.037元（含(hán)税），合计拟派发现金红利119，991，000元（含税），占2024年半年度合(hé)并报(bào)表归属(shǔ)于母公司(sī)股东(dōng)净利润的19.54%。

　　兴业证券
股份 有限(xiàn)公司

　　兴业证券2024年上半年营业收入53.91亿元，同比减少(shǎo)22.30%；归属于
母公司股东的净利润9.41亿元，同比减少47.57%。综合考虑未来业务发(fā)展(zhǎn)需要和股东利益，2024年中期利润分(fēn)配预案：以分红派息(xī)股权登(dēng)记日(rì)的股份数为基数，拟向全体股东每10股派送(sòng)现金红利0.3元（含税），共分配现金红利259，079，618.82元（含税），占合(hé)并报表归属于上市公司股东净(jìng)利润（不含归属于永续次级债券持(chí)有人的净利润）的比例为30.95%。

　　2024年5月8日，江西证监(jiān)局出具《关于对兴业证券股份有限公(gōng)司江西分公司采取出(chū)具警(jǐng)示 函措施的决定》（〔2024〕10号），指出公司江西分公司个别员工存(cún)在与客户约定分享投资收益、向客(kè)户承诺承担损失的行(xíng)为。公(gōng)司江西分公司已进一步加强从业人员执业管(guǎn)理，强化招聘环节管理(lǐ)，把好(hǎo)用人关，持续加大警示案例合(hé)规宣导，进一步强化业务人员展业过程管理，严格落(luò)实考(kǎo)核和问责机制，进一步(bù)完善投诉纠纷处理等。

　　兴(xīng)业证券第六届董事会第二十四次会议于2024年8月(yuè)30日以通讯(xùn)方式召开。审议(yì)通过(guò)了以下议案：《2024年(nián)中期(qī)利润(rùn)分配预案》《关于(yú)变更证券事务代表的议案》《2024年半年度报告》及其摘要。因工作调整，史路晟先生不(bù)再担(dān)任公司证券(quàn)事(shì)务代表，董事会决定聘任唐序女士为公司证券事务代表，任期至(zhì)本届董事会任期届满之日止。

　　唐序，女，汉族，1984年3月生，研究生学历，硕士学位。曾任兴业(yè)证(zhèng)券战略发展部总经理助理、经济与金(jīn)融研究院综合管理(lǐ)处总监兼发展研究处总监、董监事
会(huì)办(bàn)公室主任(rèn)助理、党(dǎng)委办公室(shì)（集团办公室(shì)）副(fù)主(zhǔ)任兼任党委宣传部副部长等(děng)职务，现 任公(gōng)司董监事会办公室主任。

　　招商(shāng)证(zhèng)券(quàn)股 份有限公司

　　招商(shāng)证(zhèng)券第八届董事会第八次会议于2024年8月30日在(zài)广(guǎng)东(dōng)省(shěng)深圳市以现场结(jié)合通讯方式召开。通过以下议案：《关于公司2024年半年度经营工作报告的议案》《关于公司2024年(nián)半年度报告的议案》《关(guān)于公司2024年中期利润分配
的议案《关于公司2024年半年度内部审(shěn)计工作报(bào)告的(de)议案》《关于招(zhāo)商局集团财务(wù)有限公司2024年(nián)半年度风险评估报告的议案》。

　　招商证券(quàn)2024年上半年营业收入95.95亿元，同比减少11.11%；归母净(jìng)利润(rùn)47.48亿元，同比增长0.44%。经董事会决议，公司2024年半年度拟以实(shí)施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润(rùn)分配方案如(rú)下：拟向全体股东每股派发现金红利0.101元（含税）。截(jié)至2024年6月(yuè)30日，公司总股本 8，696，526，806股，以此(cǐ)计算合
计拟派发(fā)现(xiàn)金红利878，349，207.41元（含税），占
本半年度归属于母公司股东净利润的比例为18.50%。

　　中国银河证券股份有限公司

　　近日收到中国(guó)证券监督 管理委(wěi)员(yuán)会（以下简称(chēng)“中国证(zhèng)监会”）出具的《关(guān)于同意中国银河(hé)证券股份有限公司向专(zhuān)业(yè)投资(zī)者公开发行公司债券注(zhù)册(cè)的批复
》（证监许可[2024]1197号）。根据(jù)该批(pī)复，中国证监会同意公司向专(zhuān)业投资者公开(kāi)发行面值总额不超过200亿元公司(sī)债券的注册申请。该(gāi)批复(fù)自同意注(zhù)册之日起24个月内有效，公司在注册有效(xiào)期内可以分期发行公司债券。

　　2024年1月(yuè)11日，公司收到(dào)北(běi)京证监局出具的《关于(yú)对中国银河证券股份有(yǒu)限公司采取 出具警示函行政(zhèng)监管措施的决定》。北京证监(jiān)局认为，公司在开展私募基金产品相关业务(wù)过程中存在以下问题：一是代销准入不审慎；二是托管人履职尽责存在瑕疵；三是分支机构(gòu)管理不到位。公司对监管(guǎn)措施认定的相关问题(tí)进行全(quán)面梳 理排查(chá)，进一步强化代销管理，优(yōu)化制 度建设、完善决策机制、加强合规风控 ；同时，公司进一步强化托管人职责的履行，持(chí)续健全并严格执行托管准入制度，完善系统流程建设，加强风险管控，勤勉尽责维护投资者利益。

　　2024年2月4日，公司收到《中国人民银行行政(zhèng)处罚(fá)决定书》。中国人民银行认为 ，公司存在以下问题：一是未按规定履行客户(hù)身份识别义务；二是未(wèi)按规
定(dìng)报送大额交易报告或者可疑交易(yì)报告；决定对公司(sī)罚款(kuǎn)人(rén)民币159万元，并对相关责任人分别罚款(kuǎn)人(rén)民(mín)币2.5万元、人民币1万元(yuán)。

　　2024年8月29日，银河证券以(yǐ)现场和通讯相结合的方式召开(kāi)第(dì)四届董事(shì)会第三十次会议（定期）。审议通过《关于提请审议<2024年半(bàn)年度报告>的议案》《关于提请审议(yì)<2024年中期
利润 分配方(fāng)案>的议案(àn)》《关于提(tí)请审议<廉洁从业规(guī)定（2024年(nián)8月修订）>的议(yì)案》《关于提请(qǐng)董事会审议优化(huà)调整公司总部组织架构的议案》《关于提请审议<独立董(dǒng)事专门会议工作细则>的(de)议案》。经董事会
批(pī)准，本(běn)公司拟向 股东派发2024年中期现金股利(lì)人民币918，489，789.50元(yuán)（含税），以2024年6月末总股本10，934，402，256股(gǔ)计算，每10股派发现金股利人民币(bì)0.84元（含(hán)税）。

　　中国国际金融股份(fèn)有限公司

　　中(zhōng)国国际金融股(gǔ)份有限公司（中(zhōng)金公司）2024年上半年(nián)营业(yè)收(shōu)入89.11亿元，同比(bǐ)减少28.26%；归母净利润22.28亿元，同(tóng)比减少37.43%。公司(sī)2024年中(zhōng)期利润分
配拟采用现金分红的方(fāng)式向股东派发现金股利，拟派(pài)发现金股利总额为(wèi)434，453，118.12元（含税）。以(yǐ)公司截至本公告披露日的股份总数(shù)4，827，256，868股计算，每10股派发现金股利0.90元（含税）。

　　1． 中 国证监会对中金公司采取出具警示(shì)函的行政监管措施。2024年1月5日，中国(guó)证监会对中(zhōng)金 公司出具《关(guān)于对中(zhōng)国国际金融股(gǔ)份有限公司采取出(chū)具警(jǐng)示函措施的(de)决定》，指出中金公司作为泰禾集团股份有限公司(sī)公司(sī)债券受托(tuō)管理人在受托管理过程中存在(zài)履职尽责不到位 的情况。针对该项行政监(jiān)管措施，公司积极做(zuò)好泰禾集团(tuán)债券风险监测及处置工作，加强债券存续期管理 ；强化培训(xùn)宣导、提高投行人员合(hé)规风控意识(shí)；严格(gé)控(kòng)制项目准入(rù)，从源头上把(bǎ)控 风险。公司已(yǐ)完 成前述事项整改。

　　2． 浙 江证(zhèng)监局对中金公司采取出具警示函的(de)行政监管措施。2024年1月12日，浙江证监局对中金(jīn)公司出具《关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函措施的决定》，指出中金公司在(zài)资产支持专项计划管理工作中存在建立基础资产
现金(jīn)流归集机制不到位且管理不善，未能切实(shí)防范专项计(jì)划现金流(liú)被侵占、挪用等(děng)问题(tí)。针对该(gāi)项行政监管措施(shī)，公(gōng)司积(jī)极采取相关措施，妥善(shàn)落实第三(sān)方机(jī)构对目标物业运营进行驻(zhù)场管理，积极(jí)响应(yīng)投资者诉求，稳妥处置风险(xiǎn)，并加强内部培训(xùn)和宣导，提升(shēng)执业水平。公司已完成前述事项整改。

　　3． 北京证监(jiān)局对中金公
司采取出具(jù)警示函的(de)行(xíng)政监管措(cuò)施。2024年4月24日，北(běi)京(jīng)证(zhèng)监局对中金公司出具(jù)《关于对中国国际金融股(gǔ)份有限公(gōng)司采取出具警示函措(cuò)施的决定》，指(zhǐ)出中金公司合规管理存在聘用未取得从业资格的人员开展相关(guān)证券业务、多名员(yuán)工曾存在买卖股票等行(xíng)为。针对该项行政监管措施(shī)，公司强化员工从业资格和(hé)员工违规炒股的管(guǎn)控机制，加强员工交易(yì)行为的全面监(jiān)测，对发(fā)现的无资格展业及违规(guī)炒(chǎo)股问题采取合(hé)规督导措(cuò)施或移交公司问责。公司已完成前述问题(tí)的整改。

　　4． 北(běi)京证监局对中金公司采取责(zé)令增加合规检查次(cì)数的行政监(jiān)管措施。2024年4月28日，北(běi)京证监局对中金公司出(chū)具《关于对中(zhōng)国国际(jì)金融(róng)股(gǔ)份有限公司采取责令增加合规 检(jiǎn)查次数行政监管措施的(de)决(jué)定》，指出(chū)公司(sī)存在自营和投顾(gù)账户间发生交易，利(lì)益冲突管(guǎn)理不到位，开展场外(wài)期权业务不审慎，对子(zi)公司业务和投资行为(wèi)管理不到位，公司治(zhì)理(lǐ)不规范(fàn)的情况。针对该项行政监管(guǎn)措施，公司已就前述 问(wèn)题准备相关(guān)合规检(jiǎn)查计划，并督促业务部门制定(dìng)并持续落实整(zhěng)改方案。

　　5． 北京证监局对中 金公司采取责令改正的行政监管措施。2024年5月(yuè)9日(rì)，北京(jīng)证监局对中金公司出具《关于对中(zhōng)国国(guó)际金融(róng)股(gǔ)份有限公司采取(qǔ)责令改正行(xíng)政监管措施的决定》，指出公司(sī)在开(kāi)展(zhǎn)资产管理业务时存在的问题。同时，就公司资产管(guǎn)理业务存在违规提供通(tōng)道服务的问题，对时任分管高管采取了出具(jù)警示函的行政监管措施。针对该(gāi)项行政(zhèng)监管措施，公司已(yǐ)采取(qǔ)有效措施积极落实整(zhěng)改，提升资管业务合规(guī)运(yùn)作水平，并已按北京证监局要求报送整改报告。

　　中金公司于(yú)2024年8月30日通过现场结合电话、视频(pín)的(de)形式(shì)召(zhào)开第三届董 事会第二次会议。本次会议(yì)应出席董事(shì)8名，实际出席董事(shì)8名，其中，邓星斌先(xiān)生因其他(tā)公务安(ān)排，委托张薇女士
代 为(wèi)出席本(běn)次会(huì)议并表决。审议通过《关于<2024年半(bàn)年度报告>的议案》《关于(yú)2024年中(zhōng)期利(lì)润分配方案(àn)的议(yì)案》。《关(guān)于(yú)<管理委员会工(gōng)作制度>修订及更名的议(yì)案》《关于<2023年度境外国有(yǒu)资产经营管理情(qíng)况报告>的(de)议案》《关(guān)于提请召开临时股东大会的议案(àn)》。

　　中泰证券股份有限公司

　　中泰证券2024年(nián)上半年营业收入50.99亿元，同比减少23.03%；归母净利润4.01亿元，同(tóng)比减少75.51%。中期分红(hóng)以实施权益分派股权登记日(rì)登记的总股本为基数，向全体股东每(měi)10股派发现金(jīn)红利0.10元（含税）。截(jié)至2024年6月30日总股本6，968，625，756股(gǔ)，以此计算合计派(pài)发现金红利69，686，257.56元（含税），占2024年半年度(dù)合并报表归属于(yú)上市公司股东净利润的17.37%。

　　中信建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份有限 公司

　　前期，证监会(huì)已对中信建投证券开展
紫晶存储项目情况进行了相关调查工作。根据《证券(quàn)期货行政执法当 事人(rén)承诺制度实施规定》，公司已向中国(guó)证监会提交了
适用行政执法当事人承诺制度的申请文件，上述申请(qǐng)已于2023年6月30日获中国证
监会正式受理。2023年12月29日，公
司(sī)与证监会正式签署承诺认可协(xié)议。上(shàng)述协议签(qiān)署以来，公司按照(zhào)《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》相
关条款，严(yán)格执行协
议约定交纳相应承诺金，根据(jù)协议提出的整改要求认真做好自查整改。2024年8月30日，公司收到《终止调查决定书》，证监会已终止(zhǐ)对上述事项(xiàng)的(de)调查。公司将(jiāng)持(chí)续强化合规风控(kòng)管理能(néng)力，不断提高执业质量，切实履(lǚ)行好“看门(mén)人”职责(zé)。

　　中信建投证券2024年(nián)上半年营业收(shōu)入95.28亿元，同比减(jiǎn)少29.24%；归母净利润28.58亿(yì)元，同比减少(shǎo)33.66%。2024年(nián)中期利润分配采用现金分红 的方式：以2024年6月30日公司A股及H股总股本14，820，546，829股为基数，每10股派(pài)人民币2.40元（含税），合计派发(fā)现金红利3，556，931，238.96元（含税），占2024年中期归(guī)属于上市公司普(pǔ)通股股东的净利润34.89%。

　　中(zhōng)信证券股份有限公司

　　2020年3月，经证监会《关于(yú)核准中信证券(quàn)股份有限公司向广州越秀金融控股集团(tuán)股份有限(xiàn)公(gōng)司等发行股份购买资 产的(de)批复(fù)》（证监许可
[2019]2871号
）核准，中信证券向(xiàng)广州越秀金融控股集团股(gǔ)份有限公司（现已更名(míng)为广州越秀资本控股集(jí)团股(gǔ)份有限公司，以(yǐ)下简称越秀资本或越秀金控）发行265，352，996股股份，向广州越秀(xiù)金融控股集(jí)团有 限公司（现已更名为广州(zhōu)越秀资(zī)本控 股集团有限公司，以下简称广州越秀资本或金控有限）发行544，514，633股股份购买剥离广(guǎng)州期货股份有限公司99.03%股份和金鹰基金管理有限公司24.01%股权后(hòu)的广州证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)100%股权，并指定全资子公司中(zhōng)信证券(quàn)投资(zī)有限公司持有广州证券0.10%股(gǔ)权。2020年3月11日，中国
证券登(dēng)记结算(suàn)有限责任公司上海(hǎi)分公司出具《证券变(biàn)更登记证明》，公司上述发行股份购买(mǎi)资产的新增股份(fèn)登记已办理完毕(bì)。越(yuè)秀资(zī)本及广州越秀资本 在本(běn)次重组中以资产认(rèn)购取得的公司发行的股(gǔ)份(fèn)，自发行结束之日起48个(gè)月内将不进行转让，上市流(liú)通日为2024年3月11日。2022年2月，越秀资本及广州越秀资本参(cān)与公司A股配股而分别(bié)增持39，802，949股股份、81，677，195股股(gǔ)份，根据越秀资本及广州越秀资本出具的《关于股份锁定的承诺》，越秀资本及广州越秀资本认购公(gōng)司的配(pèi)股股份(fèn)与原股份执行同(tóng)样的限售期。2024年3月8日，越秀资本(běn)出(chū)具《关于(yú)延长(zhǎng)所
持有中信证券A股股票
限售期的承诺(nuò)函》，承诺将越秀资(zī)本及广州越秀资(zī)本共计持有的931，347，773股A股股票限售期延(yán)长6个月，即(jí)至2024年9月10日届满。自中信证券发(fā)行股份收购广(guǎng)州证券后，2022年2月 15日，公司A股配(pèi)股新增股份1，552，021，645股于上海证券交易所(suǒ)上市；2022年3月(yuè)4日，公司(sī)H股配股新增股(gǔ)份341，749，155股于(yú)香港联(lián)交(jiāo)所上市。截至本公告披(pī)露日，公司(sī)股本数量为14，820，546，829股(gǔ)。本次限售股上(shàng)市流(liú)通数量为931，347，773股，上市流通日期为2024年9月11日。

　　2024年(nián)1月5日，证监会出具《关于对中信证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（〔2024〕4号）。公司保荐的恒逸石化股份有限公司可转债项目，发行人证券发行上市(shì)当年即亏损、营(yíng)业利润比上年下滑50%以上。公司就证监会提出的问 题认真落实整改，并提交了整改报告。

　　2024年4月12日(rì)及4月19日，公(gōng)司(sī)及下属公司中信中证(zhèng)资本分别收到(dào)《立案告知书》（证监立案字03720240049号、证监立案字0032024018号）及《行(xíng)政处罚事先告知书》（处罚字〔2024〕56号(hào)）。2024年4月30日，公司收到中国(guó)证(zhèng)监会《行政处罚决定书》（〔2024〕45号）。行(xíng)政处罚决定书认定，王泽龙和洪(hóng)浩炜通过衍生品(pǐn)交易安排(pái)，实质参与上市(shì)公司“中(zhōng)核钛白”2023年非公开发行，并以市价融券卖出，提前锁定与(yǔ)非公开发(fā)行股票折扣(kòu)价之间的价(jià)差收益(yì)，变(biàn)相规避限(xiàn)售期规定，违反《证券法》第三十六条(tiáo)、《上市公司证券发行(xíng)管理办(bàn)法
》第三十八条第二项等 规定(dìng)，构成《证券法》第一百八十六条所(suǒ)述 违法情(qíng)形。中信中证(zhèng)资本为王泽龙、洪浩炜违反限制性规定转让股 票行为制定套利方案、搭建交易架(jià)构、提供杠杆资金(jīn)支持等；中(zhōng)信证(zhèng)券知悉客户融(róng)券目的是定增套利，配合其提供(gōng)融(róng)券服务。上述行为 与王(wáng)泽龙、洪浩炜(wěi)共同构成《证券法》第(dì)一百八(bā)十六条所(suǒ)述违法情形。公司被责令改正，给予(yǔ)警告，没(méi)收违法所得(dé)人民币1，910，680.83元，并处罚款人民币23，250，000元。中信(xìn)中证资本被责令改正，给予警告，并处罚款人民币46，500，000元。公司和中(zhōng)信中证资本就证监会提出的(de)问题认真落实
整改，并提交(jiāo)了整改(gǎi)报(bào)告。

　　2024年5月7日(rì)，证监会出具《关于对中(zhōng)信证券股份有限公司及保荐代表(biǎo)人秦国安、李天智(zhì)采取出(chū)具(jù)警示函监管(guǎn)措施的决定》（〔2024〕15号）。公司及两名保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)在保荐江苏博涛(tāo)智能热(rè)工股份有限公司首次公开发行股票并(bìng)上(shàng)市过程中，未勤勉尽责履行相关职责，对发行人存在内部控制制(zhì)度未有效执(zhí)行(xíng)、财务会(huì)计核算不准确等问题的核(hé)查工作不到位(wèi)。公司就证监会提(tí)出的问题认真(zhēn)落实整改，并提交了整改报(bào)告。

　　2024年5月(yuè)8日，广(guǎng)东证监(jiān)局出(chū)具《关(guān)于对中信证券股(gǔ)份有限公司、凌鹏、浦瑞(ruì)航采取出(chū)具(jù)警示函措施的决定》（〔2024〕41号）。公司作为广东泉为科技（维权）股(gǔ)份有限公司首次公开发行股票持(chí)续督导(dǎo)机构，在持续 督导履职过程中存(cún)在以(yǐ)下(xià)违规行为：一是对(duì)二(èr)甲苯(běn)贸易业务客户和
供应商(shāng)之间(jiān)的关联关系核查不充分。二是(shì)对二甲苯贸易业务真实性核
查不充分。三是对二甲苯业务(wù)单(dān)据审核中未关注到(dào)运输合同与船舱
计量报告对应的船(chuán)运公司存在明显差(chà)异。四是对二甲苯业务单据审核中未关注到销售合同和租船合同约定的装(zhuāng)货港存在明显异常。公司就广东证监局提出的问(wèn)题认真(zhēn)落实整改，并提交了整改报告。

　　中银国际证券股份有限公(gōng)司

　　中银国际证券(quàn)近日分别(bié)收到董事祖宏(hóng)昊先生、文兰女(nǚ)士递交的辞呈。祖宏昊先生(shēng)因(yīn)工作(zuò)安(ān)排原因申请辞去公(gōng)司第二届董事会董事、薪酬与提名委员会委员职务；文(wén)兰女士因工作安排原因申(shēn)请辞(cí)去公司第二届董事会董事、战略与发展委(wěi)员(yuán)会委员职务(wù)。公司对祖宏昊(hào)先生、文兰女士任职期(qī)间对公司发展做出的贡献表示衷心的感谢(xiè)！根据(jù)《公司法》和《公司章 程》的有关(guān)规定，中银 国际控(kòng)股有限公司提名王悦女士(shì)、王蕾 女(nǚ)士为公司董(dǒng)事(shì)候(hòu)选(xuǎn)人。公司第二届董事会第二十九次会议同意上述候选人提(tí)名，并提请股东大会审议。

　　王悦，女(nǚ)，中共党员，硕(shuò)士研究生
毕业。2005年8月至2012年 3月曾在中(zhōng)国银行北京市分行、中国银行国际结算部、中国银行公司金(jīn)融总部等(děng)任职。2012年3月至今就职于中国银行人力资源(yuán)部(bù)，现任副(fù)总(zǒng)经理兼(jiān)党委组织部副(fù)部长。

　　王蕾，女，中共(gòng)党员，博士研究生。1999年7月至2014年(nián)7月曾在中(zhōng)国银行国际金融研究所金融信息与市场分析室、中国银行全球金融市场部(bù)、中国银行金融市(shì)场总部(bù)等任职(zhí)。2014年(nián)7月至今就职于中国银行投资银(yín)行(xíng)与资产(chǎn)管理部，现任首席产(chǎn)品经(jīng)理。

　　2024年8月30日，中银国际证券召开第二届(jiè)董事会第二十九次会议，审议通过(guò)了《关于聘任公司资深客户经理、执行委员会委员的议案》，同意聘任王卫女士担任(rèn)公司资深客(kè)户经理、执行委员会委员。任(rèn)职自(zì)董事会审议通(tōng)过之日(rì)起生(shēng)效。特(tè)此公告。

　　王卫，女(nǚ)，中共(gòng)党员，在职本科学历。1988年11月(yuè)参加工作，先后在中国银行西单(dān)分理处、中国银(yín)行西城支行(xíng)、中国银行崇文支行、中(zhōng)国银行北京(jīng)市分(fēn)行(xíng)工作。2017年12月加
入公司，曾任财(cái)富(fù)管理(lǐ)部总 经理(lǐ)、网络金融(róng)部总经理、零售经纪板块副总经理，现任零售经纪板块副(fù)总(zǒng)经理兼(jiān)研究二部总经理兼北京分公司总经理。

　　中银证券于2024年8月22日披(pī)露了
《关于(yú)公司独立(lì)董事(shì)接受(shòu)纪律审查和(hé)监察调查的公(gōng)告(gào)》（公告编号：2024-024），公司(sī)独立董事丁伟涉嫌严重违纪违法(fǎ)，目前正接受招商局集团纪委(wěi)和青(qīng)海省海东市监委(wěi)纪律(lǜ)审查和监察调查。2024年8月30日，公司(sī)召开第二届董(dǒng)事会第二十九(jiǔ)次(cì)会(huì)议审议通过《关于解除丁伟独立董事职务的议案》，同意提请公司股东大会解除丁(dīng)伟独立董事职务。上述议案(àn)尚需提交公司股东大(dà)会审议。

　　中银证券2024年半年(nián)度利润分配方案如下：拟向全体股东每10股派发现金 红利0.17元
（含税）。截至(zhì)2024年6月30日，公司总股本27.78亿股，以此计算合计拟派发现金红利47，226，000.00元（含(hán)税），现金分(fēn)红比例为11.13%。

　　中原证券股 份 有限(xiàn)公司

　　中原(yuán)证券董(dǒng)事会于近(jìn)日收到董事会(huì)秘书朱启本先生提交的辞呈。朱启本先生因到龄退休，申请(qǐng)辞去公司董事会(huì)秘(mì)书(shū)及在(zài)公司担任的其他一切职务，辞职(zhí)报告自(zì)送达(dá)董事会之日起生效。朱(zhū)启本先生自担任公司(sī)董(dǒng)事会秘书以来，恪尽职守、勤勉尽责，为公司的规范运 作发挥了积极作用(yòng)，公司董事会对朱启本(běn)先(xiān)生为(wèi)公司所做的贡献表(biǎo)示衷心感(gǎn)谢！在(zài)聘任新(xīn)的董(dǒng)事会秘(mì)书前，由(yóu)公司财务(wù)总监郭良(liáng)勇先生代为履行董事(shì)会秘书职责。

　　中原证券2024年上半年(nián)营业收入11.99亿元(yuán)，同比增长14.62%；归母净利润2.01亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)20.32%。经中 原(yuán)证券第七(qī)届董事会第二十八次会议和第七届监事会第二十次会议决(jué)议，拟向 全体A+H股东每10股派发现金红利人(rén)民币0.06元（含(hán)税）。截至2024年6月30日，公司总股(gǔ)本4，642，884，700股，以(yǐ)此计算合计拟派(pài)发(fā)现金红利27，857，308.20元（含税），占2024年上半年实现的合并口径可供分配利润的31.57%，占2024年上半年归属于母公司股东净利润(rùn)的13.84%。

　　2024年(nián)2月(yuè)29日，河(hé)南证监局出(chū)具《关于对中原(yuán)证券(quàn)股份有限公司(sī)采取责令(lìng)改正措施的决定》（〔2024〕13号），指出公司
在组(zǔ)织架构(gòu)规范方(fāng)面(miàn)，存在(zài)违反(fǎn)规定由子公司中州蓝海协(xié)议收(shōu)购中原小(xiǎo)贷5%股权，通过(guò)中州蓝海(hǎi)持有中原小贷39%股权未按监管要求规范到位以及私募子公司整(zhěng)改不彻底不到位的(de)问题。

　　2024年4月24日，河南证监局出具《关(guān)于对中原证券股份有(yǒu)限公司实施责令改正监督管理措(cuò)施的决定》（〔2024〕28号），指出公司(sī)存在以下情形：未(wèi)制(zhì)定母子公司统一授信管(guǎn)理制(zhì)度，未(wèi)对个别重大投资项目风险进行审慎评(píng)估；对境外子公司、另类子公司合规风险(xiǎn)管控不到(dào)位；通过股票质押业务向参与认购债券的投资者提(tí)供财务资助；健全合规风控制度前实质开展债券销售业务，收取发(fā)行人票面(miàn)利息补差费(fèi)用，未严格落实金
融(róng)资产重分类内控要求；从业人员兼职管理不到位，员工(gōng)投资行为管控(kòng)存在薄弱环节，防范员工代客理财行为管控机制不(bù)完善；个别岗位人员发生廉洁从业风险事件。

　　2024年4月24日，河南证监局出具《关于对(duì)朱(zhū)建民(mín)实(shí)施出具警示函监督管理措(cuò)施的决定》（（2024）29号），指出时任分管股票质押业务的高 级管理人员朱建民（现已退休）违反了《证券公司
合规管理试行(xíng)规定
》第六条第一款规(guī)定，决定对其实施出具警示函的监督管理措(cuò)施。

　　2024年4月30日，河南证监局、北京证券(quàn)交(jiāo)易所分别出具《关于对中原证券股(gǔ)份有限公司及 相关责任人员采取出具警示函措施的决定》（〔2024〕34号）《关于对中原 证券股份有(yǒu)限公司及相关责(zé)任主体采取自律监管措施的决定》（北证监管(guǎn)执行(xíng)函(hán)〔2024〕3号），指出公司及(jí)保荐代表人陈(chén)军勇、张朋浩在富耐克北交所上市项目尽职调查过程中未对富耐克长期预付款进行(xíng)全面核(hé)查验证。公司保荐代表人陈军勇、张朋浩负(fù)有(yǒu)主要责任。

　　公司对上述问题高(gāo)度重视，全力推进各项整(zhěng)改工(gōng)作(zuò)，进一步强化内控管理组织架构(gòu)，完善内控(kòng)管理制度，规范相关方(fāng)面责(zé)任落实，加强内部问责处理，切(qiè)实强化各环节内控管理
职责，推(tuī)进公司合(hé)规审慎运营。公司已及时向河南证监局报送整(zhěng)改报(bào)告并完成相(xiāng)关整改(gǎi)工作。

　　相关上市公 司公(gōng)告(gào)

　　广东锦龙发
展股份有限公司

　　广东锦龙发展(zhǎn)股份有限公司（锦龙股份）接(jiē)到控股股东东(dōng)莞市新世纪(jì)科教拓展 有限公司（下称“新世纪公(gōng)司”）函告，获悉新世(shì)纪公司所持本 公司部分股份被司法冻结，具体 情况如 下：

　　新世纪公司在上海市浦东新区(qū)人民(mín)法院涉及(jí)诉讼案件，案号为（2024）沪(hù)0115民初63767号，案(àn)由为民间借贷纠纷(fēn)，相关司法冻(dòng)结(jié)系原(yuán)告曹永刚(gāng)在诉讼过程中采(cǎi)取的(de)保全措(cuò)施(shī)。

　　新世纪公司(sī)另在重庆市第五中级人民法院涉及执行案件，案号为（2024）渝(yú)05执1225号和(hé)（2024）渝05执1226号，前述执(zhí)行(xíng)案件系由于(yú)新世(shì)纪公(gōng)司与(yǔ)重(zhòng)庆国际信(xìn)托股份(fèn)有限公司就相关融(róng)资(zī)协议办理了具有强(qiáng)制执行效力的公证债权文书，因未能在约(yuē)定时间期限(xiàn)内偿还融资债 务(wù)，重庆(qìng)国际(jì)信托股(gǔ)份有限公司申请强制执行。本次冻结系上海市浦东新区人民法院对新世纪公司前期已质押予曹永刚的无(wú)限售流通股所采取的保全措施、重庆市第五中级人民法院对新世纪公司前期已(yǐ)质押予重庆国际(jì)信托股份有限公司的无限售流通股所采取的执行措施。目前(qián)新世纪公司正在积极推进债务偿还等工作。

　　新世纪公司及其一致行动人杨志(zhì)茂先(xiān)生、朱凤廉女士合计持有公司448，410，504股，占公
司总股本的50.05%，本次冻结56，000，000股，占公司总
股本的6.25%。

　　国投资本股份有(yǒu)限公司

　　2023年10月26日，国投资本股份有限公司（国投资本）召开(kāi)九届五次董事会审议通过了《关于以集中 竞价交易方(fāng)式回(huí)购(gòu)公司A股股份的议案》，同意公司使用自有资金(jīn)以集中竞价交易方式回购公司发行的部分人民币(bì)普通股(gǔ)（A股），回购资金总额不低于人民币2亿元（含），不超过人民(mín)币4亿元（含），回购价格不超(chāo)过(guò)人民(mín)币8.46元/股，回(huí)购股份实(shí)施期限为自公司董事(shì)会审议(yì)通(tōng)过本次回购股份方案(àn)之(zhī)日起12个月(yuè)内(nèi)。2024年6月27日，公司发布《关于实施2023年年度 权(quán)益分派(pài)方案后调整股份回购价格上限的公告》，因公司在回购期限内(nèi)实施(shī)现金分红，公司按照中国
证(zhèng)监(jiān)会及上海证券交易 所的相关规定，将(jiāng)本次 以(yǐ)集中竞价(jià)交易方式回购股份价(jià)格上限由不超过人民币8.46元/股（含）调整为不超过人民币8.35元/股（含(hán)），调整后的回购价格上限于2024年7月3日起生效。

　　国投资本于2023年11月(yuè)16日(rì)通
过股份回购专用证券账户以集中(zhōng)竞价交易方式首次实施了股份(fèn)回购(gòu)。截至2024年8月30日收盘，公司通过股份回购专用证(zhèng)券账户(hù)以集中竞价交易方式已累计回购(gòu)公司股份29，439，411股，占公司(sī)总股本(běn)的比例为(wèi)0.46%，购买的最高价格为7.10元/股、最低价格为(wèi)5.35元/股(gǔ)，已支 付的总金额为184，994，402.31元（不(bù)含交易费用）。

　　国网英大（维(wéi)权）股(gǔ)份(fèn)有限公司

　　国网英大股(gǔ)份有限公司（国网英大）2024年上半年营业收入49.89亿元，同比下降0.36%；归母净利润(rùn)9.16亿元(yuán)，同比增(zēng)长21.35%。

　　华创云信数字技术股份有限公司

　　华创云信数(shù)字技术(shù)股份有(yǒu)限(xiàn)公司（华创云信）第七届董(dǒng)事会第七次会议于2020年11月30日审议通(tōng)过(guò)《关于回购(gòu)公司(sī)股份的议案》，并于2021年11月29日实施完(wán)毕。本期合计回购(gòu)股份(fèn)45，604，803股，其中：8，611，038股已用于实施第三期员(yuán)工持股计划，剩余36，993，765股。为(wèi)维(wéi)护(hù)广大投资者利益，增(zēng)强投资者信心，根据公司实际经(jīng)营管理情况(kuàng)，结合公司整(zhěng)体战略规划等因素综合(hé)考量，公司拟注(zhù)销(xiāo)上述36，993，765股回(huí)购(gòu)股份，并减少注册(cè)资本。本次(cì)注销部
分回购股份后，将进一步提升每股收益水平，切实提高(gāo)公司股东的投资回(huí)报，维护公司价值(zhí)。

　　2024年上(shàng)半年，华创(chuàng)云信营业(yè)收入1，484，843，878.20元，同比减少2.22%；归母净利润47，528，278.98元，同比
减少(shǎo)84.89%。2024年半年度计(jì)提各项资产减(jiǎn)值准备(bèi)合计14，312.03万元，相应减少公司2024年半年度(dù)合并利润总(zǒng)额14，312.03万(wàn)元（合并利润总(zǒng)额未(wèi)计算所得(dé)税影响），减少(shǎo)净利润10，718.22万元，减少所有者权益(yì)10，718.22万(wàn)元(yuán)。2024年半年度公司利润(rùn)分配：以实施权益分派股权登记日登记的总 股(gǔ)本为基数，向全体股东
按每10股派送现金红利0.26元（含税），共计派送现金红利27，583，381.59元，，占合并报表中归属于上市公司股东(dōng)的净利润的(de)18.30%。

　　五矿资本股份有限公司

　　五(wǔ)矿资(zī)本(běn)股份有限公司（五矿资本）董事会于近(jìn)日收到公司董事长(zhǎng)朱可炳先生、总经理赵立功先生、财务总监陈辉先生的书面(miàn)辞职报(bào)告，因工(gōng)作变动原因，朱可炳先(xiān)生申请辞去公司第九届(jiè)董事会董(dǒng)事长、董事及董事会战略发展委(wěi)员会召(zhào)集人、提名委(wěi)员会委员、审计委员会委员职务，赵立功(gōng)先生申请辞(cí)去公司(sī)总经理职务；陈辉先生申请辞去财务总监职务。根据《公司章程》的有(yǒu)关规(guī)定，辞职自辞职报告送达董事会之日起生效(xiào)。朱(zhū)可炳(bǐng)先生在董事长任职期(qī)间恪尽职守、勤
勉尽责，不断建立健全公司治(zhì)理体
系，在改革创新(xīn)、转型发展等方面做(zuò)出了突出贡献，推动董(dǒng)事会发挥“定战略、作决策、防风
险(xiǎn)”的重要作用。公司董事会对朱(zhū)可炳先生任(rèn)职期间的工作表示充分的认可，对其多年来为公司发展所做出的贡献给予高度的评价，公司及公司董事会对朱可炳先生(shēng)为公司做出的贡献表示衷(zhōng)心的(de)感谢！

　　五矿证券第九届董事会第十四次会(huì)议于2024年9月6日采取通讯表决的方式召开。选举赵立(lì)功(gōng)先生为公司第九届董事会(huì)董事长，任(rèn)期自本次董事会选(xuǎn)举
通过之(zhī)日起至公司第(dì)九届董事会届满之日止。提名陈辉先生为公司第九届董事会董事(shì)候选人(rén)，任期自股东大会审议通过之日起至第九(jiǔ)届董事会(huì)届满之(zhī)日止。聘任陈辉先(xiān)生担任(rèn)公司总经理。

　　湘财股(gǔ)份有 限公(gōng)司

　　湘财股份有限公司（湘(xiāng)财股份）第十届董事会(huì)第七(qī)次会议于2024年(nián)9月6日以现场(chǎng)结合通讯方式召开。

　　史建明先(xiān)生因个人(rén)原因，已向(xiàng)公司董事会提交(jiāo)辞(cí)职报告，申请辞去(qù)湘财股份董事长职务。根据《公司法》及《公司章 程》的规定，并基于(yú)公司(sī)的战略发展规划以及经营管(guǎn)理需求，选举陈健(jiàn)先生为(wèi)公司第十(shí)届董事会董事长，任期与本届董事(shì)会任(rèn)期一致。根(gēn)据《公司法》及《公司章(zhāng)程》的(de)规定(dìng)，并基于公司的战略发展规划以及经营管理需求 ，选举史建明先生(shēng)为公司第十届董事会副董(dǒng)事长(zhǎng)、法定(dìng)代(dài)表人，任期与本(běn)届(jiè)董(dǒng)事会任期一致。此外，史建明先生继续在公(gōng)司担任总裁、董事会专门委员会委员等职务。

　　史建(jiàn)明先生因个人原因，已向公司董事会提交辞职报告，申请辞去湘财股份有限公司第十届董事会战(zhàn)略委员会主任委员职务，仍担任第十届董事会战略委员会委员。根据《董事(shì)会战略委员会实施细则》并(bìng)结合公司战略发展规划及实际情(qíng)况，公司增补陈(chén)健先生(shēng)为第(dì)十届董事会战略委(wěi)员(yuán)会委员，并由其担任主任委员。增补(bǔ)后的战略委员会委(wěi)员为：陈健先生（主任委员(yuán)）、史建明先生、许长安先生(shēng)、马(mǎ)理先生。

　　柴建尧(yáo)先生因个人原因，已向公司董事(shì)会提交辞职(zhí)报告，申(shēn)请(qǐng)辞去湘(xiāng)财股份有限公司财务负责人职务(wù)，辞职(zhí)后继续在公司(sī)担任(rèn)副总(zǒng)裁职务。根据《公司法》及《公司章程》的规定，董事会聘任程海东先生为公(gōng)司(sī)副(fù)总裁及财务负责人，任期与(yǔ)公司(sī)第十届董事会任期一致
。

　　根据(jù)《公司法》及《公司章程》的规定，董事会聘任凌博晗先生为(wèi)公司副(fù)总裁，任期与公司(sī)第十届董事会任期一致。凌博晗先生(shēng)具备担任副总裁所必备的(de)专业知识、工作经验(yàn)及相(xiāng)关素质(zhì)，能够胜任相关岗位。凌博晗先生简历详见附(fù)件。

　　史建明先生，1968年出生，硕士，会(huì)计师。历任中国(guó)银行浙(zhè)江省(shěng)分行(xíng)职员、副科长、科长(zhǎng)，中国(guó)银行杭州开元支行副行长，浙商银行总行部门副总经(jīng)理、总经理，浙商银行嘉兴分行行(xíng)长(zhǎng)，浙(zhè)商银行杭州分行(xíng)副行长，浙商银行义(yì)乌分行行长、湘财(cái)股份有限公(gōng)司董事长。现任浙江新湖集团股份(fèn)有限公司董事，湘财股份有限公司党委书记(jì)、总裁，浙江哈高科投资管理(lǐ)有限(xiàn)公司执行董事兼总经理。

　　程海东先生，1989年(nián)出生，硕士。历(lì)任毕(bì)马威华振会计师(shī)事务所（特殊普(pǔ)通(tōng)合伙）审(shěn)计(jì)部助理经理、海通证券股份有限公司中小企业融资部业(yè)务副(fù)总(zǒng)裁(cái)、浙江(jiāng)省浙(zhè)商资产管理股份(fèn)有(yǒu)限公司投资银行事业部副(fù)总经理。现任湘财股(gǔ)份有限公司董事、副总裁兼财(cái)务负责人。

　　凌博(bó)晗先生，1993年(nián)出(chū)生 ，硕士。历任上海市锦天(tiān)城律师事务所律师助理、国浩律(lǜ)师（上海）事务所律(lǜ)师、北京(jīng)天达共和（上海）律(lǜ)师(shī)事务所律师、天册（上海）律师事(shì)务所合伙人、上海金昊投(tóu)资管(guǎn)理有限公司(sī)副总经理。现任湘财股份有限公(gōng)司副总裁。

　　江苏华西村股份有限公司(sī)

　　联储证券股份有限公司为江苏华西村股份有限公司（华西(xī)股(gǔ)份(fèn)）参股(gǔ)公司，截至报告期末，公司持有其11.73%的股权。

　　新三板挂牌机构公告(gào)

　　东海
证券股份有限公司

　　东海证券第四(sì)届(jiè)董事会第十一次会议于2024年8月27日在东海证(zhèng)券大厦会议室以现(xiàn)场结合通讯方式召开。审议通过《关于审议<东海证券股份有
限(xiàn)公司2024年半年度报告>的议案(àn)》《关于审议东海证券股份有限公司2024年上半年风险控制指标报告、风(fēng)险(xiǎn)控制指标监管(guǎn)报表、全面风险评估报告的议案》《关(guān)于(yú)修订<东海证券股份有限公司(sī)员工违规问责处理制度（试行）>的议案》。为进一步(bù)完善员工问责制度机制，根据(jù)相关法律(lǜ)法规，并结合实(shí)际情况对《东海证券股份有限公(gōng)司员工违规问责处(chù)理制度（试行）》进行修订。

　　国都证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司

　　国都证券于(yú)2024年8月23日召开第二届董事(shì)会第二十五次会议。根据(jù)《证券期货业 网络和信息安全管理办法》和《证(zhèng)券公司(sī)网络和(hé)信息安全三年提升计划(huà)（2023-2025）》等法律(lǜ)法规要求(qiú)，为加强公司信息安全管理工作，切实提高公司信息系(xì)统安全保障能力，特制定2023年至2025年《国都证券股份有限公司网络和(hé)信息安全总体规划》。根据《证券基金经营(yíng)机构信息技术管理办法》、《证券期货业(yè)网络和信息安(ān)全管理(lǐ)办法(fǎ)》、《证券期(qī)货经营机构(gòu)信息技术治理工作指引（试行(xíng)）》、《证券(quàn)公司网络和信息安全三年提升计划（2023-2025）》等法律(lǜ)法规以及相关规范性指导文件，为进 一步提升公司信息技术(shù)管理水平，完善信(xìn)息技术管理内控机制，基于行业监管和自律要(yào)求，修订《国都证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司(sī)信息技术管理制度》。审议通过《关于(yú)审(shěn)议<公司2024年(nián)半年度报告>的议(yì)案(àn)》。

　　1、2024年4月30日，公司(sī)收到北京(jīng)证监局《关于对(duì)国(guó)都证券股份有(yǒu)限公司采取责令改正行(xíng)政监管措施的决(jué)定》（〔2024〕101号），指出“公(gōng)司廉(lián)洁从业内部控制制度不完善，对部分业务活动费用支出未制定内部规定及限定标准，岗位制衡与内部监督失效(xiào)，对责任人事后追责不到位。”

　　2、2024年(nián)4月30日，公司收到北京(jīng)证监局《关于对杨江权采取出具警(jǐng)示函(hán)行政监管措施(shī)的决定》（〔2024〕103号），指出“杨江权作(zuò)为公司总经理，是落(luò)实廉洁从业管理职责的第(dì)一责任人(rén)，对上述(shù)违规行为负有主要责任。”

　　3、2024年5月(yuè)13日，公司(sī)收(shōu)到(dào)山东证监局《关于对(duì)国(guó)都证券股份有限公
司德州解放中大道
证券(quàn)营业部采取(qǔ)出具警示函措施的决定(dìng)》（〔2024〕41号），指出“营业部员工司维存(cún)在不具备基金从业资格向客(kè)户宣传推介基金的情形，营业部(bù)未(wèi)有(yǒu)效(xiào)做好人员资(zī)质管理(lǐ)，确保(bǎo)基金销售人员具有基金(jīn)从业资格。”

　　粤开证券股份有限公司

　　为专注于(yú)所分管业务领域的(de)发展，朱洪涛先生申请辞去兼任的粤开(kāi)证券董事(shì)会秘书(shū)职务，自2024年9月3日起辞职生效，辞职后(hòu)继续担任公司副(fù)总裁职务(wù)。粤开证券于2024年9月3日召开(kāi)第四届董事会第十四(sì)次会议。同(tóng)意聘任(rèn)崔洪军先生为公司总裁，并同意相关报(bào)酬事项。同意聘任杨新先生为公司董事会秘书，朱洪涛先生不再兼任公司(sī)董事会秘书职务。

　　为实现打(dǎ)造
一流精品(pǐn)特(tè)色券商(shāng)的战略目标，加速公司战(zhàn)略(lüè)目标落(luò)地，依托区域(yù)资源，强化特色发展，公司通过(guò)外(wài)引优秀人才、内培优质队伍，致力(lì)激发组织内生活力及人才“活(huó)水(shuǐ)”动能。粤(yuè)开证券对总裁进行聘任(rèn)，对董事会秘书岗位进行人员调整(zhěng)。

　　崔洪军先生，1972年生，中共党员，硕士研究生，无境外永久居留权。2024年9月加入粤开(kāi)证券，曾任华夏证券有限(xiàn)公司业务经(jīng)理，联合证券(quàn)有限责任公司业务董事、投行北 京(jīng)二部总经理，东方证券股份有(yǒu)限公(gōng)司董事(shì)总经理、投资银行业务(wù)总部副总经理，东方花旗证券有限公司董事总经
理(lǐ)、投资银(yín)行部总经理、公司副(fù)总(zǒng)经理，东方证券承销保荐有限公司副总经理、联席总经理等职务，入职前担任东方证券承销保荐(jiàn)有限公(gōng)司党委书记、首席执行官、财务总监。

　　杨新先生，1982年生，中共党员，硕士研(yán)究生(shēng)，高级经济师，无境外永久居留权(quán)。2022年6月加入粤开证(zhèng)券，现任(rèn)公司党委(wěi)专职副书记(jì)、董事、证券(quàn)事务代表、人力资源部(bù)总经理，粤开创新投资有限责任公司执行董事、经 理、法定代表人。曾任(rèn)广州(zhōu)凯(kǎi)得融(róng)资担保有限(xiàn)公(gōng)司业务总监、评(píng)审委(wěi)员会(huì)委员、投(tóu)资决策委员会委员、副总经理、董事，广州和合共赢投资合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人，广州开发区控股集(jí)团有限公司人力(lì)资源与党群部副总(zǒng)经理、人力资源部副总经(jīng)理、人力资源中心总(zǒng)经(jīng)理、董事会办公室(shì)主任、资(zī)本运(yùn)营部 总经理、职工监事、董事会
秘书、信息披露事务负责人，粤开证(zhèng)券稽核审计部总(zǒng)经理、监事，广东金融(róng)资产交 易(yì)中(zhōng)心股(gǔ)份有限公司董事，众诚汽车(chē)保险股份有限(xiàn)公司董(dǒng)事等职。

　　截至2024年8月30日，粤开证券已连续45个交易日（不(bù)含停牌日）股票 每日收盘价均低于每股面(miàn)值。若公司(sī)连续60个交易(yì)日股票每日收盘价均低于每(měi)股面值，将触发即时降层情形，存在被调 出创新层的风险。根据《分层(céng)管理办法》第(dì)二十一条的规定，公司(sī)存在(zài)自调整至基(jī)础层之日起12个月内不得再次进入创(chuàng)新层的风险。

　　海航期货(huò)股份有限公司

　　2024年9月3日(rì)，持有海航期货股份有(yǒu)限公司 （海航期货）91.09%股权(quán)的股东海航资本集团(tuán)有(yǒu)限公司（海(hǎi)航资本(běn)）在北京产(chǎn)权交易所发布(bù)招商信息，拟(nǐ)转(zhuǎn)让公司的股(gǔ)权。

　　为(wèi)优化治理结构，推(tuī)动海航期货股份有限公司实现更好发展，海南海航二号信管服务有(yǒu)限公司（以下简称“海航信管”）现公开为海航期货招募战略投资者。

　　海(hǎi)通期货股份有限公司

　　2024年9月5日，海通期货股份有限公司 （海通期(qī)货）控股(gǔ)股东海通证券股份有(yǒu)限公司与国泰(tài)君安证券股份有限公司签署《合(hé)作协(xié)议》，筹划由国泰君安通过(guò)向海通证券全体A股换股股东发行A股股票(piào)、向海通(tōng)证券全体H股换股股东发(fā)行H股(gǔ)股(gǔ)票的方式
换股吸(xī)收合并海通(tōng)证券并发(fā)行A股股票 募集(jí)配套资金，可能涉及 到(dào)公司控制权变动。为保证公(gōng)平信(xìn)息
披露，维护投资者利益，避免造成公司股价异常波动，根据《全国(guó)中小企业股份转让系统挂牌公司股票停复牌业(yè)务实施细则》等相关规定，经(jīng)向全国股转公司申请，本公司股票自2024年(nián)9月6日起停牌，预计将于2024年10月22日前复(fù)牌。

　　华龙期货股份有限公司

　　华龙期货股份有限(xiàn)公司(sī)（华龙期货）董事会于2024年8月30日收(shōu)到首席
风(fēng)险官高明远女士递交的(de)辞职报告。首席风险官高(gāo)明远女士因个人原因辞去公(gōng)司职务，辞职后不再担任公司其它职务。公司将尽快补
选新任首席(xí)风险官，在新首席风险官就任前，高(gāo)明远女士将依法继续履行首席风险官职务，不会对(duì)公司生产、经营活(huó)动产生不(bù)利影响。高明(míng)远女士在担任公司首席风险
官期间勤勉尽责，积(jī)极履行各项职责，公(gōng)司对其工作期间所作出(chū)的贡献表示衷心的感(gǎn)谢。

　　迈科期货(huò)股份有(yǒu)限公司

　　根据永拓会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告，截至2023年12月(yuè)31日，迈科期货合并(bìng)报(bào)表累计未分配利润(rùn)为-282，571，000.87元(yuán)，母(mǔ)公司累计未(wèi)分配利(lì)润-272，926，597.00元，公司 实收资本328，000，000.00元；截至2024年6月30日，公司(sī)合并(bìng)报表未经审(shěn)计累计未分配利润-298，526，284.11元，母公司累(lèi)计未分配利润为-287，473，200.04元，公(gōng)司实收股 本328，000，000.00元 ，公司未弥补亏
损金额超过(guò)实收资本(běn)总(zǒng)额的三分之一。

　　迈科
期货股(gǔ)份有限公司全资子(zi)公(gōng)司迈科资源管理（上海）有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称(chēng)“迈科资源”）与广(guǎng)州(zhōu)创融金属资(zī)源有限公司（以下简称“广 州创(chuàng)融”）、广州富利金属资源有限公司（以(yǐ)下简称“广州富利”）、宁波道筑供应链管理有限公司（以(yǐ)下简称“宁波道(dào)筑(zhù)”）三家单位开展(zhǎn)仓(cāng)单质押业务，到期后未能及时收回，截至(zhì)2023年年末账面余额合计16，038.79万元（含本金和(hé)利息），截至2024年6月末账(zhàng)面余(yú)额合计16，038.79万元（含本金和利(lì)息）。根据迈科资源委托律师收(shōu)集的相关材(cái)料(liào)，以及上述企业工商(shāng)登(dēng)记资料，上述三家公司与公司控股股东西安(ān)迈科(kē)金属国际集团有(yǒu)限公司（以下(xià)简(jiǎn)称“迈科金属(shǔ)”）存在严重人员混同情形，经迈科期货股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称“迈科期货(huò)”或“公司”）审计机(jī)构审慎判(pàn)断，构成关联交易及控股股东资金(jīn)占用。公司其他应收广州创融、广州富利及宁波道筑账面余额(é)合计(jì)16，038.79万元（含本金和利息）已全额计(jì)提减(jiǎn)值。

　　公司于2022年6月29日购买瑞华(huá)瑞昇3号私募投资基金11，000.00万(wàn)元，其基(jī)金合同约定，瑞华瑞昇3号私募投资基金通过深圳市嘉安利丰三号投资管理合伙企业（有限合伙）间接投资于非(fēi)上(shàng)市公司股权，基金闲置资金投资于(yú)短(duǎn)期类固定
收益金融产品(pǐn)。公司(sī)2023年年度
审计时，审计机构对成都瑞华瑞昇创(chuàng)新私募基金管理有限公司实地走访(fǎng)获(huò)得了(le)控股股东迈科金属、陕西(xī)省国际信托股份有 限公(gōng)司、成都瑞智鸿盛企业管理 咨询有限公司（基金管理人的控股企业(yè)）三方签订的《陕国(guó)投•创(chuàng)元39号迈科集团信托贷款集合资金信托计划第(dì)十期信托单位认购资金权属(shǔ)及(jí)兑付事项确认合同》等资料，瑞华瑞昇3号(hào)私募投资基金认购款实际被基(jī)金管理人投向公司的控(kòng)股(gǔ)股东(dōng)迈科金属，经迈科期货审计机构审慎判(pàn)断，构成关联交易及控股股东及其控制的企业资金占(zhàn)用。公司其他应收成都瑞华创新私募基金管理有限公司账(zhàng)面余额(é)11，000.00万元已全(quán)额计提减值。

　　截至2024年6月30日，以上两项合计计提减值2.70亿(yì)元，导致(zhì)公司大额亏损。

　　拟采取的措施：（1）迈科资源仓单质押业务款项被控股股东(dōng)占用事项，迈科资源已向迈科金属破产管理 人申报 债权，拟通 过破产重整债权(quán)申报的(de)方式进(jìn)行(xíng)追偿，目前处(chù)于“已实审(shěn)暂缓确认”状态。（2）关于(yú)迈科期货(huò)认购私(sī)募基金资金款项被控股股东占用事项，公司拟采取法律手段向包括私募基金管理人未按照协议约定改变私募基(jī)金认购款投向的行为以及涉(shè)及的相(xiāng)关方进(jìn)行追偿。（3）为杜绝后续发(fā)生控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资(zī)金(jīn)的行为
，公司将制定相关制度(dù)有(yǒu)效规范控股股东、实际控制人(rén)及其关(guān)联方的行(xíng)为，防范控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制(zhì)人及其关联(lián)方(fāng)占用公司(sī)资金，加强财(cái)务部门的监督职能，关注关联方资(zī)金往来情况，有效控制、预防资金(jīn)占用的情况发生。（4）在保持公司业务(wù)增长速度(dù)的同时，积极拓展业务，提高盈(yíng)利水平和抗风险能力。对内将继(jì)续加强内部控制(zhì)管(guǎn)理，加强公司(sī)队伍建设(shè)与(yǔ)管理，提升公司管理团队水平，增强公司盈利能(néng)力。

　　港股相关机构公告

　　恒泰证券股份有(yǒu)限公司

　　恒投证券（01476.HK）公(gōng)告，2024年中期收入及其他收益(yì)人(rén)民币116，928万元，实现(xiàn)净利润人民币1899万元，分别较2023年(nián)同(tóng)期下降19.27%和88.09%。

　　华兴(xīng)资本控(kòng)股(gǔ)有限公司

　　华兴资本控股（01911.HK）公布，公司已根据上市规则的要求，于2024年(nián)9月5日(rì)刊发经审核的2022年度业(yè)绩、2023年度业绩及未经审核的2024年(nián)度中期业绩。集团并(bìng)无(wú)尚未刊发的财务业绩
。截至(zhì)公告日，公司尚未收到其正在接受调查的通知，也未(wèi)涉及与该等事件有关的任何(hé)诉(sù)讼(sòng)程序。公司(sī)聘请了(le)汇益国际会计师事(shì)务所有限公司开展议定一致的程序，以协助审计委员会评估与(yǔ)集团经审计(jì)的2022财(cái)年(nián)及2023财(cái)年(nián)的财务报表相关的事项对本集团业务运营和财务状况的影响。董事会和审计委员会认为程序已经充分解决了该事项(xiàng)相关的(de)所有问题。鉴于董事会认为公司已符合复牌指引的所有规定，公司已向联交(jiāo)所申(shēn)请(qǐng)公司普通股自2024年9月9日(rì)上午9时正起恢复买卖。

　　包凡之妻许彦清女士被任命为非执行董事，孙千红 辞任非执行董事。

　　西证国(guó)际证券股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)

　　西(xī)证国际证券（00812.HK）发
布公告，集团的主(zhǔ)要业务包(bāo)括(kuò)经(jīng)纪及孖展融资、企业融资、资(zī)产管理及坐盘买卖。自刊发(fā)季度更新公(gōng)告后至本公告
日期，上述(shù)主营业务无重大变(biàn)更(gèng)并处(chù)于正常日常营运状态。

　　海(hǎi)通恒信国际融(róng)资租赁股份有限(xiàn)公司

　　海通恒信（01905.HK）公告：控股股东海通证券股份有限公司（06837）于2024年9月(yuè)5日(rì)刊发了一则短暂停牌公告，内容关于海通证券(quàn)拟议重大(dà)交易，并知悉(xī)其(qí)中所载信息(xī)。董事(shì)会理解该等海通证券的拟议(yì)重大交易所涉事项将构成(chéng)公司(sī)的内(nèi)幕消息。因此，应公司的要求，公司股份(fèn)、由Haitong UT Brilliant Limited发行及公司(sī)担保的2亿美(měi)元于2025年到期4.20厘(lí)息的票据(jù)（股份(fèn)代号：5215）及由Haitong UT Brilliant Limited发(fā)行及公司担保的10亿人民币于(yú)2027年到期3.65厘息的票据（股份代号：84497）（均(jūn)于香港联合交易所有(yǒu)限公司主板上市）将于2024年9月6日上午9时起暂停买卖，以待刊发一份载有公司内幕(mù)消息的公告。

　　发债机构(gòu)/官网相关公告

　　中(zhōng)国证券
业协会

　　近日(rì)，中国证券业协会对证券公(gōng)司2024年上半年度经(jīng)营数据(jù)进行(xíng)了统计。证(zhèng)券公司未经审计财务报表显示，147家证券公司2024年上半年度实现(xiàn)营业收入(rù)2，033.16亿元，各主营业务收入分别为代理买卖证券业务净(jìng)收入(rù)（含(hán)交(jiāo)易单元席位租赁）464.45亿元(yuán)、证券(quàn)承销与保荐业(yè)务(wù)净收入135.74亿元、财务顾问业务 净(jìng)收入22.36亿元、投资咨询业务净收入25.91亿元(yuán)、资产管理业务净(jìng)收入(rù)119.08亿元、利息净收入212.15亿元、证券投资收益（含公(gōng)允价值变动）826.20亿 元(yuán)；实现净利润799.90亿元(yuán)。据统(tǒng)计，截至2024年6月30日，147家证券公
司总资产为11.75万亿(yì)元，净资产为3.01万亿(yì)元，净资本为2.23万亿元，客户交易结算资金余额(é)（含信用(yòng)交易(yì)资(zī)金）1.83万 亿元，受托(tuō)管(guǎn)理资金本金总额9.27万亿元。

　　财信(xìn)证券股份有限公(gōng)司

　　财信(xìn)证券股份有限公司原聘任会计师事务所天职国际会计(jì)师事务所（特殊普通合伙）（简称：天职国际）在为公司提(tí)供(gōng)审计(jì)服务(wù)过程中按照中国注册会计师审计(jì)准则的规定执行审计工作，坚持独(dú)立审计原则，履职情况正常。根据实际情况和工作需要，经重新选聘，公司拟聘任天(tiān)健会计师事务(wù)所（特殊普(pǔ)通合伙）（简(jiǎn)称：天健(jiàn)所）为公(gōng)司提供财务报告审计服务。

　　东方证券股(gǔ)份有限公司

　　按照(zhào)既定战略安排，东方证(zhèng)券股份有限公司于2021年(nián)7月(yuè)20日召开(kāi)2021年第二次临时股 东大会(huì)，审议通过(guò)《关于(yú)公司吸收合并(bìng)全资子公司(sī)东方证券承销保(bǎo)荐有限公司的议(yì)案》。2023年3月(yuè)，公司(sī)收(shōu)到中国(guó)证监会下发的《关于(yú)核准东(dōng)方证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司吸收(shōu)合(hé)并东方证券承销保荐(jiàn)有限公司暨变更业务范围的批复》，获准吸收合并全资子公 司东方证券(quàn)承销
保(bǎo)荐有限(xiàn)公司。根据中国证监会批复(fù)要(yào)求，公司有序推进吸收合并工(gōng)作(zuò)，现就相关进展公(gōng)告如下：

　　一(yī)、公司(sī)近日收到中(zhōng)国证(zhèng)监会换(huàn)发的《经营证券期货业务许可证》，原(yuán)业务(wù)范围中“证券承销（限国债(zhài)、地方债等政府债、政策(cè)性银行金(jīn)融债、银(yín)行间市场交易商协会主管的融资品种（包 括(kuò)但不限于非金融企业债(zhài)务融资工具））”变更为(wèi)“证(zhèng)券承销与保(bǎo)荐”，其他业务范围不变。

　　二、自2024年(nián)9月(yuè)2日(rì)起，东方投行存量客户与业务整体迁移并入公司，东方投行承接的投资银行业务项目均由公
司继续执行，东方投行对外签署(shǔ)的(de)协议均由公司(sī)继续履行，东方投行全部债权 及债(zhài)务(wù)由公司依法(fǎ)承继。

　　公司将(jiāng)按(àn)照中国证监会批
复要求，依法依规完成东方投行的会员资格(gé)和(hé)工商(shāng)注销等后续事宜，确保客户的合法权益不(bù)受损害。东(dōng)方投行被吸收合 并
前为公司(sī)的全资子公司，其财务报表已(yǐ)100%纳入公司合并报(bào)表范围内，本次(cì)吸收合并不会对公(gōng)司产生实(shí)质(zhì)性影响，不会(huì)损害公司及股东的利益，符合公司的(de)发展需要。

　　海通(tōng)证券股份有限公司

　　海通证券股(gǔ)份有限公(gōng)司原(yuán)副总经理姜诚君接(jiē)受纪律审查和监察调查

　　发布日期：2024年08月28日

　　海通证券股份有限公司原副总经理姜诚君涉嫌严重违纪违(wéi)法，目前正(zhèng)接(jiē)受上海市纪(jì)委监委纪律审查(chá)和监(jiān)察调查。

　　华福证券有限(xiàn)责任公司

　　兴业银行股份有限公司哈尔滨(bīn)分行（以下简称“兴业哈(hā)尔滨”）通过 华福证券(quàn)有限责(zé)任公(gōng)司资管计划交(jiāo)易了39张商业承兑汇票，在融资(zī)人(rén)违(wéi)约(yuē)后(hòu)，兴业哈(hā)尔滨对票据前(qián)手中国民生银(yín)行股份有限公司郑州分行、恒(héng)丰(fēng)银(yín)行(xíng)股份有(yǒu)限公司南通分(fēn)行等当事方提起诉讼(sòng)。我公司作为第(dì)三人参与诉讼(sòng)，本案诉(sù)讼标的为8.63亿元汇(huì)票金额及(jí)所产(chǎn)生的利息。2024年8月(yuè)23日河南省高级人民法院发送本案开庭传票(piào)，通知本案(àn)将(jiāng)于2024年(nián)10月9日开庭审理。

　　民生证券股份有限公司

　　2024年(nián)9月4日，国(guó)联证券发布《2024年第一(yī)次临时股东大(dà)会及2024年第一(yī)次A股类别(bié)股东大会决议公告》等相(xiāng)关公告(gào)。拟通过发(fā)行A股股(gǔ)份购买民生证券99.26%股份(fèn)，并募集配套(tào)资金事项(xiàng)，已经国联证券股东大会审议通过。前期，国联证券收到《江苏省国资委关于国联证券股份有限(xiàn)公司发行股份购买民生证券股份有限公司资产并募集配套(tào)资金的批复》（苏国(guó)资复（2024）45号），原则(zé)同意(yì)国联证券本次资产重组和配(pèi)套融资的方案。本次交易经有权部门审批同(tóng)意并(bìng)完成后，公司控股(gǔ)股东将变更为(wèi)国联证(zhèng)券，最终实(shí)际控制人将变更为无锡市人民政府国(guó)有(yǒu)资产监督管理委员会。

　　南京证券(quàn)股份有限公司

　　南京证券2024 年(nián)面向专业投资者公开发行公司(sī)债券（第四期）评级报告：通过(guò)对南京证券主要信用风险要素的分析，上海新世纪资(zī)信评估投资服务有限公司给予(yǔ)其AAA主体信用等(děng)级，认为本次债券还本付息安全性极强，并给予本次债(zhài)券AAA信用等级。

　　申(shēn)万宏(hóng)源证券承销保荐有限责任公司(sī)

　　申万宏源证券承
销保荐有限(xiàn)责任公司于2024年9月(yuè)5日(rì)公告：近(jìn)日收到监察机关出具的《留置通(tōng)知书》，王昭凭被监察机关依法留置。王昭凭已因个人原因辞去申(shēn)万宏源证(zhèng)券承销保荐有限责任公司副(fù)总(zǒng)经理等职务。公(gōng)司经营(yíng)情(qíng)况(kuàng)稳定(dìng)。王(wáng)昭凭离职不会对公(gōng)司经(jīng)营造成不利影响。

　　西南证券股份有限公司

　　受(shòu)西南证(zhèng)券委(wěi)托，联合资信评估(gū)股份有(yǒu)限公司（联(lián)合资信）对公司及其(qí)发行的相关债(zhài)项进行了信(xìn)用(yòng)评(píng)级(jí)。根据联合资信最近的评级报告，公司(sī)个(gè)体信用等级为AA+，考虑到(dào)公司股东可以在资金及业务资(zī)源(yuán)等方面提供(gōng)较大支持，外(wài)部支持提升1个子(zi)级，公司主体长期信用等级为AAA，评级展望为稳定。

　　粤开(kāi)证券股份(fèn)有限公司

　　国开证券股份有限公(gōng)司

　　质押人：新疆广汇实业投资（集团）有限责(zé)任公(gōng)司(sī)

　　质(zhì)押人参股企业(yè)：广汇汽(qì)车服务集团股份公(gōng)司

　　质押股(gǔ)份数(shù)量：3347.28万

　　占所持股份比例(lì)：1.24%

　　公告日期：2024-08-15

　　质押机构：国开(kāi)证券股份有限公司(sī)

　　国泰君安(ān)证券股份有限公司

　　质押(yā)人：新疆广汇实业投资(zī)（集团）有限责任公司

　　质押人参 股企业：广汇能源(yuán)股份有限公司

　　质押股份数量：955.00万

　　占所持股份比例(lì)：0.42%

　　公告(gào)日期：2024-08-09

　　质押 机
构(gòu)：国泰君安证券股份有限公司

　　信(xìn)达证券股份有限公(gōng)司

　　质押人：新疆广(guǎng)汇实业投(tóu)资(zī)（集团）有限责任公司

　　质押人参股企业：广汇(huì)能(néng)源股份有限公司

　　质押股份数量：5243.45万(wàn)

　　占所持股份比例：2.30%

　　公告日期：2024-08-16

　　质押机构(gòu)：信达证券股份有限公司

　　基(jī)金机构相关公告

　　安信(xìn)基金 管理有限(xiàn)责(zé)任公(gōng)司

　　安信基金管理有限责(zé)任公司经与招商银行、交通银行协商一致，决定自2024年9月2日起在招商银行和交通银行恢复适用安信(xìn)红
利精选混合型证券投资基金A类份额(é)（基金代码：018381）原申购（含定期定额投资）费率(lǜ)，招商银行和交通银行开展的费率优(yōu)惠(huì)活动不再 继续
适用。

　　博道基金管理有限公司

　　因业务发展需要，博道基金管(guǎn)理(lǐ)有限公司(sī)于2024年9月5日公告：北京分公司(sī)营(yíng)业(yè)场所由北京市丰台区丽泽路24号院3号楼(lóu)—5至45层101内20层2011，变更为北京市丰台区南三环西路97号院(yuàn)1号楼1至13层101内5层503-2室，相关工商变更登记手续已办理完毕。

　　博时基金管理有限(xiàn)公司

　　根据《中国证监会关于证券投资基金(jīn)估值业(yè)务的指(zhǐ)导意见》（中国证(zhèng)监会(huì)发[2017]第13号）、公司估值政策和(hé)程序等有关规定，经与托管银行协商一致，博时基(jī)金管理有限(xiàn)公司决定于(yú)2024年9月4日起对旗(qí)下基(jī)金所(suǒ)持有(yǒu)“15华阳经(jīng)贸MTN001”（债券代码101556037）进行估
值调整。

　　财通证券资产管理有限公司

　　财通证券(quàn)资产管理有限公司旗（金麒麟分析师）下财通资管中证(zhèng)有色(sè)金属指数发起式于2024年9月2日改聘会计师事务(wù)所。改聘前：普华永道中天会计师 事务所（特(tè)殊普通合伙）；改聘后：安永(yǒng)华明会计师事(shì)务所（特殊普通合伙）。

　　海富通基金管理(lǐ)有限公司

　　2024年(nián)9月2日(rì)，海富通基金 管理(lǐ)有限公司董(dǒng)事长杨仓兵因退休离任。路颖新任海富 通基金 董事长。过往从业经历：2000年7月起就职于海通证券股份有限公司，历任研究所分析(xī)师(shī)、研究所行业部负(fù)责人(rén)、所长助理、副(fù)所长、所(suǒ)长(zhǎng)。现任海通证券财富管理委员会副主任委员、机构业务委员会副(fù)主任委(wěi)员，上海海通证券资产(chǎn)管理有限公司董事长(zhǎng)。

　　恒越(yuè)基金管理(lǐ)有限公司

　　恒(héng)越基金管理有限公司(sī)旗下(xià)恒越品质
生活混合发起式基(jī)金(jīn)于2024年9月1日(rì)改聘会
计师(shī)事务所。改聘前：普(pǔ)华永道中天会(huì)计师事务(wù)所（特殊普通合伙）；改聘后：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙(huǒ)）

　　上(shàng)海国(guó)泰君安证券(quàn)资产管理有(yǒu)限公司

　　丁杰能于(yú)2024年9月5日新任上海(hǎi)国泰 君安证券资(zī)产(chǎn)管理有限公司副总裁。丁杰能，男，硕士研究生，中共党员。2006年4月入职国泰君安证券，历(lì)任固定收益证(zhèng)券总(zǒng)部投资经理助理（自营）、固定收益证券总部董事（自营）、固(gù)定收益(yì)证券部执(zhí)行董事（自营(yíng)）、固(gù)定收(shōu)益证券(quàn)部利(lì)率(lǜ)投资经理、固定收益证券部自营投资业务主管MD、固(gù)定收益证券(quàn)部FI自营主管、投资业(yè)务部总经理；2021年3月起加(jiā)入国君资管，历任
固(gù)定(dìng)收益投资(zī)部(bù)总经理、固定收益研究(jiū)部总经(jīng)理及(jí)AI投(tóu)资部(bù)总经理，现任国君(jūn)资管(guǎn)首席(xí)投资官（CIO），兼任固(gù)定收益投资部（上海）总经理，固定收益研究部总经理，固定收益投资部（公募(mù)）总经理，固定收益投资部（私(sī)募）总经理(lǐ)。

　　苏新基(jī)金管理(lǐ)有限公(gōng)司(sī)

　　崔庆军于2024年9月4日任苏新基金管理有限公司董事长，总经理卢凯(kǎi)先生不再代为履行董事长职务。过往从业经历：现任苏州银行股份有限公司党委书记、执行董事、董
事(shì)长。历(lì)任中国建设银(yín)行股份有限公(gōng)司苏州分行(xíng)党委(wěi)宣传与群工(gōng)部(bù)副部长兼团委(wěi)书记、党委组织(zhī)部部长、人力资源部总经理，中国建设银行股份有限公司(sī)苏州分 行吴中支行、相城支行党委书记、行长，中国建设银行股份有限公司信用卡中心南(nán)宁运行中心主(zhǔ)任，上海银行股份有(yǒu)限(xiàn)公司苏州分行党委书记、行长，上海银行股份有限公司党委委员、副行长(zhǎng)、工会 主席。

　　天弘(hóng)基金管理有(yǒu)限公(gōng)司

　　天弘基金管(guǎn)理有限公(gōng)司旗下部分基金(jīn)于2024年
9月2日改聘(pìn)会计师事务(wù)所。改聘前：普华(huá)永道中天会计师(shī)事(shì)务所（特殊普通合伙）；改(gǎi)聘后(hòu)：安永华明(míng)会计师事(shì)务所（特殊普
通合伙）。

　　天弘基(jī)金管理有限公司旗下部(bù)分基金于2024年9月2日改聘会 计师事务所。改聘前：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）；改(gǎi)聘后：毕 马威华振会计师事务所
（特 殊普(pǔ)通合(hé)伙）。

　　天治(zhì)基金(jīn)管理有限(xiàn)公司(sī)

　　李大伟(wěi)于2024年9月4日新任(rèn)天治基金管理有限公司副总经理(lǐ)。过往(wǎng)从业经历：2006年7月至2008年8月，在吉林市(shì)商(shāng)业银行营业部公司业务部(bù)担任客户经理，2008年8月至2021年10月，在吉林银行先后担任金融市(shì)场部营销中心职员、同业(yè)营销岗，金融市场部同业中心副经理，金(jīn)融市场部总经理助 理、副总经理，同业(yè)金融部副总经理（主持工作）、总经理；2021年10月至2024年8月，在中泰(tài)证券（上
海）资产管理有限公司先后担任总经理助理、机构业(yè)务部(bù)联席(xí)总经理。

　　西南证券股份有限公司

　　吴坚因(yīn)到龄(líng)退休于2024年(nián)8月30日离任西南证券董事长，杨雨松代任董事长(zhǎng)。过(guò)往从(cóng)业(yè)经(jīng)历：曾(céng)任华夏证券有限公司重庆(qìng)分 公司投资银(yín)行部副经理、重庆临江支路(lù)营(yíng)业部副总经理(lǐ)、贵(guì)阳合群路营业部总经理，重(zhòng)庆港(gǎng)九股份有限(xiàn)公司投资部经理、总经理助理(lǐ)，重庆(qìng)渝(yú)富资(zī)产经营管理集团有限公司 （现重庆(qìng)渝富资本运营集团有限公司）投(tóu)资
部经理助理(lǐ)、副经理(lǐ)、经理、投资管理部部长、产(chǎn)业事业(yè)部部长、金(jīn)融事(shì)业(yè)部部长、职工董事、党委委员(yuán)、副总经(jīng)理、董事长，重庆渝富控股集团有限公司(sī)党委委员、副总经理，重庆银行股份有限公司董事(shì)，安诚财产保(bǎo)险股份有限公司董 事，重庆商社（集团(tuán)）有限公司董事长，重庆百(bǎi)货大楼股份有限(xiàn)公(gōng)司董事。现任公司党委副书记、董事、总经理。

　　张序于2024年8月30日新任西南证券副总经理。过往从(cóng)业经历(lì)：曾(céng)任西南航空重庆公司(sī)财务部财务管理项目经理，中国证监会重庆监管局机构(gòu)处副处长、办公室副主任、上市(shì)处副处长，重庆市金融(róng)工作办
公室金融(róng)市场处调研员，重庆金融资(zī)产交易所有限责(zé)任公司党委副书记、总裁(cái)，重庆股份转让中心有(yǒu)限责任公司党委书记、董事长、总裁(cái)，重庆股权服务集团有限责任公司党委书记、董事长等职务。

　　易方达基金管(guǎn)理有限公(gōng)司

　　因工作需要，易方达基金管理有限公司聘(pìn)任唐(táng)跃为易方达裕华利率债3个(gè)月定期(qī)开放债券型证券投
资基金的基金经理助理，聘任李(lǐ)奥为易方(fāng)达丰(fēng)和债券型证券投资基金的基(jī)金经理助理。自2024年9月7日(rì)公告(gào)之日起生效。

　　唐(táng)跃先生，管理学博士，具(jù)有13年证券(quàn)从业经历。现任易方达基(jī)金(jīn)研究员(yuán)。曾任兴(xīng)业证券股份有限公(gōng)司分析(xī)师、固定收益(yì)研究中心总经理，平(píng)安证券股份有限公司(sī)固定收益交易事业部研究团(tuán)队执(zhí)行(xíng)总经理、研究所固定收益研究团队执行总经理，易方达基金(jīn)多资产研(yán)究部(bù)负责人、多资产研究部总经理。

　　李奥先生，经济学硕士，具有9年(nián)证券从业经历。现任易方
达基金基(jī)金经(jīng)理助理。曾任泰康资产管理有限责任公司(sī)固定收益投资高级经理。

　　英大基金管理有(yǒu)限公(gōng)司

　　根据业务发展需要，英大基金管理有限(xiàn)公司上海分公司负责人发生变更，相关工商变更登记手续已办理完毕。分公(gōng)司名(míng)称：英大基金管理有限公司(sī)上海分公司(sī)营业场所：中国（上海(hǎi)）自由贸易试验(yàn)区国耀路211号C座11层1115。负责 人：杜程。

　　粤开(kāi)证券(quàn)股份有限公司(sī)

　　崔洪军(jūn)于2024年(nián)9月(yuè)3日新(xīn)任粤开证券股份(fèn)有(yǒu)限公司总经理(lǐ)。过往从业经历：曾任华夏(xià)证券有(yǒu)限公司业务经理，联(lián)合证券(quàn)有限责任公(gōng)司业务董事、投行北京二部总经理，东方证
券股份(fèn)有限公司董事总经理、投(tóu)资银行业务总部副总(zǒng)经(jīng)理，东方花旗证券有限公司董(dǒng)事总经理、投资银行部(bù)总经理、公司副总 经(jīng)理，东方证券承销保荐有限(xiàn)公(gōng)司副总经理、联(lián)席总经理等职务，入职前担任东方(fāng)销(xiāo)保荐党委书记、首席执行(xíng)官(guān)、财务总监。

　　朱雀基金管理有限公司(sī)

　　2024年9月3日，朱雀基(jī)金管理有限公司副总经理王(wáng)皓波因个人原因离(lí)任。

　　中原证券股份有限公司

　　2024年8月31日(rì)，朱启(qǐ)本因到龄退(tuì)休离(lí)任中原证券股(gǔ)份有限公司董事会秘书，郭良勇代任。过(guò)往从业(yè)经历(lì)：1993年7月参(cān)加工作，曾在平顶山矿务局机电装备公司财(cái)务科、河南(nán)证券平顶山营业部债券部工(gōng)作，1999年3月2002年11月先后(hòu)任河南证券平顶山(shān)营业部副总经理、河南证券计财(cái)处副处长，2002年11月任(rèn)公司计财部副总经理，2007年10月任公司结算托(tuō)管总部总经理，2009年4月任中原证券运营管理总部总经理，2014年5月
任公司(sī)衍生品经纪业务总(zǒng)部总经理，2015年5月任公司计财部总经理（2017年6月至2019年2月期(qī)间参与中原寿险筹备工作），2021年(nián)9月任中鼎开源创业投资管理有限公司(sī)总经理，2021年(nián)12月(yuè)至今任(rèn)中(zhōng)原证券(quàn)人力资源管理(lǐ)总部部长、党委组(zǔ)织部部长，2024年6月(yuè)至今任中原(yuán)证(zhèng)券(quàn)财务总监、执行(xíng)委员会委(wěi)员。

　　申亚文于2024年8月31日新任中(zhōng)原(yuán)证(zhèng)券(quàn)执行委员会委员。过(guò)往(wǎng)从(cóng)业(yè)经历：2009年7月参加工作，曾在中国建设银行总行金融市场部工作。2014年9月至(zhì)2015年6月任国泰君安证券固定收益部投顾投资总监；2015年6月至2018年12月(yuè)任广州证券固定收(shōu)益部副总(zǒng)经理（主持工作）；2018年12月至今任中原证券金 融市场部(bù)经(jīng)理，自2023年9月(yuè)至今专业技术职级为董事总(zǒng)经(jīng)理。

　　房(fáng)建民于2024年8月31日新(xīn)任中原证券执行委员会委员。主要任职经历(lì)包括黄河证(zhèng)券部门负责人、民生证券(quàn)投资银行事业部董事(shì)总经(jīng)理、河南省建设投资总公司证券部主任、河南(nán)投资集团有限公司(sī)证(zhèng)券部临时(shí)协助负责人 、中原证券总(zǒng)裁助理兼上市办公室主任、副总裁(cái)、中鼎开源创(chuàng)业投资管理有(yǒu)限公司董(dǒng)事长、北京赛英特资本管(guǎn)理有限公司负责人。

　　深圳前海财厚基金销售(shòu)有限公司

　　为(wèi)维护投资者利益，经(jīng)与深圳前海财厚基金销售有限公司（以(yǐ)下简称“前海财厚基金(jīn)”）协商一(yī)致，华泰柏瑞基金管理(lǐ)有限公 司自2024年9月20日起终(zhōng)止前海财厚基金办理本公司旗下基金认购(gòu)、申购、定期定额投资及转换等相关销售业务。

　　中民财富基金销(xiāo)售(shòu)（上海）有(yǒu)限公司

　　经金鹰基金管理有限公司与中(zhōng)民(mín)财富基金销售（上海）有
限公司协商一致，自2024年9月2日(rì)起(qǐ)中民财 富终(zhōng)止代理(lǐ)销售本(běn)基金管理人旗下基(jī)金，包括基金(jīn)的认购、申购、定投、转(zhuǎn)换等业(yè)务(wù)。

　　为维护投资(zī)者利益，信(xìn)达澳亚基金管理 有限公司经与中民财富基(jī)金销售（上海）有限公司协商一致，决定自2024年9月7日起(qǐ)，终(zhōng)止与(yǔ)中民财富在(zài)基金销售(shòu)业务上的合作，包括办理本公
司旗
下基金的认购、申购、定投、转换(huàn)、赎回等业务。

　　期货机构相关公告

　　东吴期货有限公司

　　东吴期货有限公司于2024年8月27日公告，天(tiān)津分公司已完成工商注册(cè)登记，并(bìng)取得《经营证(zhèng)券期货业务许可证》，现已正式(shì)开业。

　　和融期(qī)货有限责任(rèn)公司

　　和融期货有(yǒu)限责任公(gōng)司于2024年9月4日公告：经核准设立上海(hǎi)分公司，并取得《经营证券期货业务许(xǔ)可证》。上海分公司地(dì)址：上海市(shì)普陀区云岭东路235号1701室。 

　　中财期货有限(xiàn)公司

　　依据市场发展情况和公司整体运营形势，中财期货(huò)有限公司于2024年8月29日公告，厦门营业部营业场所由“福建(jiàn)省(shěng)厦门市思明区梧村街道后埭溪路28号（皇(huáng)达大厦(shà)）7楼F单元”变更为“厦门市思明区湖滨东路95号华润大厦B座707单(dān)元(yuán)”。

责任编辑：杨红卜

未经允许不得转载：北京APP开发_微信小程序制作_公众号开发_新思络软件定制公司 中信证券解禁9.31亿股，市值177亿！财通证券黄伟建到龄退休，海通资管女将路颖出任海富通基金掌门