联泰环保（603797）被处罚，股民索赔可期

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　　2024年9月6日，广东联泰环保（603797）被处罚，股民索赔可期d="stock_sh603797">联泰环保(bǎo)（维权）股份有限公司（简称：联泰环保，代码：603797）发布《关于收到中国证券(quàn)监(jiān)督管理委(wěi)员(yuán)会广(guǎng)东监管局<行政处罚(fá)决定书>的公告》。

　　经中(zhōng)国证监会广东证监局查明(míng)，联泰环保涉嫌信息披露违法违规的事实如下(xià)：一、联(lián)泰环保的(de)关(guān)联人情况。截至2023年12月(yuè)31日，时任联泰环保副董事长黄婉茹是联泰环保实际控制(zhì)人之一。黄婉茹、汕头市得成投(tóu)资有限公司、达濠市政建设有限公司为联泰环保案涉期间(jiān)的(de)关联人。

　　二、联泰环保未按规定及时披(pī)露(lù)关联(lián)方2022年至2023年1月非经营性资金占用。2022年累计发生额 11.18亿元，占联泰环保(bǎo)当期经审计净资产的38.04%；2023年1月累计发生额3.7亿元，占联泰环(huán)保最近一期经审计净资产的12.36%。联(lián)泰(tài)环保未按规定及时披露上(shàng)述(shù)关联方非经(jīng)营(yíng)性资(zī)金占用(yòng)情况。截至(zhì)2022年12月22日，前述11.18亿元占用资金(jīn)已(yǐ)归还；截至2023年3月30日，前述3.7亿元占用资金已归还。

　　三、联泰环保2022年半年度报告、2022年年度报告存在重大遗漏。联泰环保在2022年半(bàn)年度报告中遗漏披露关联方非经营性资金占用(yòng)累计发生额4.68亿元，占联泰环(huán)保2022年半(bàn)年度报告(gào)净资产的(de)15.70%；联泰环保在2022年年度(dù)报告中披露关联方非经营性资金占用(yòng)累计发生额8.3亿元，遗(yí)漏披露2.88亿元，占联泰环保当(dāng)期经审计净资产(chǎn)的9.80%。联泰环(huán)保上述定期报告存在重大遗漏。

　　四、联泰环保对上海证券交易所2022年年报(bào)信息披露监管工作函的回(huí)复公告存在虚假记载(zài)。2023年(nián)6月(yuè)20日，联泰环(huán)保在回复公告(gào)中称，公司2022年第(dì)三季(jì)度、第四季度关联方非经营性资(zī)金占用合计8.3亿元，截止(zhǐ)回复公(gōng)告日，公司不存在其他关联方非经营性资金占用的情(qíng)形。该回复公告存在虚假记载。

　　故中国证监会广东证监局决定：对联泰环保(bǎo)及相关(guān)责任人员责令改正，给予警告，并各处罚款。

　　之前,2024年5月1日，联(lián)泰环保发布(bù)《关(guān)于收到(dào)中国证(zhèng)券监(jiān)督管理委员会立案告知书的公告》。2024年7月30日，联泰环保发布(bù)《关于收到中国证券监督管理委(wěi)员会(huì)广(guǎng)东(dōng)监管局<行政处罚事先告知(zhī)书>的公告》。

　　根据(jù)《民(mín)法典》、《证券法》及最高人民法院的关于虚假陈述民事赔偿司法(fǎ)解释的规定，上(shàng)市(shì)公司、控股(gǔ)股东、实际控制人、董监高人员及其中介机构等因虚假陈述等的证券欺诈行为导致证(zhèng)券投资者权(quán)益受(shòu)损的(de)，应承担民事赔偿责(zé)任，赔偿(cháng)范围包(bāo)括：投资差额、佣金、印花税(shuì)和利息(xī)损(sǔn)失等。权益受损的证券投资联泰环保（603797）被处罚，股民索赔可期者可以向有管辖权的法院提起民事赔偿诉讼。

　　由于(yú)联泰环保涉嫌信息披露(lù)违法违(wéi)规，被中国证监会处罚，为(wèi)维护证(zhèng)券投资者合法(fǎ)权益，上海(hǎi)汉联律师事务所宋一欣律师向(xiàng)曾经购买过联泰环保网的(de)证(zhèng)券投资者展开诉讼代理征集，代(dài)理投资者索赔诉(sù)讼，权益受损的证券投资者可以向前述律师进行(xíng)索赔(péi)登(dēng)记(jì)。（宋一欣律师专栏）

　　宋一(yī)欣律师认为，联(lián)泰环保案的索赔条件为：2022年8月27日到2024年4月30日期间买入联泰环(huán)保股票或债券等证券市场公开发行产品，并在2024年5月1日及之后卖出或继续持有的受损投资者，可以办理索赔登记。（联泰(tài)环保维权入口）

　　律师对本案的提示与说明

　　1.上述提示的(de)索赔条件仅供参考，不涉及投(tóu)资(zī)者任何证券投资决(jué)策和证券买卖建议。索赔的最终条件(jiàn)将根据中国证监会行政处罚的结(jié)论进一(yī)步调整，并以相关法院最终生效的判(pàn)决(jué)所认定的法律时点、赔付对象、赔付范围(wéi)、赔付标准、会计计算方式为准。

　　2.以行(xíng)政处罚决定为特征的前置条件取消后，投(tóu)资者虽然可以直(zhí)接诉讼，但由于(yú)调查手段(duàn)有限，以立(lì)案调查(chá)通知或(huò)行政监(jiān)管(guǎn)措施决定作为直接诉(sù)讼的依据起诉存(cún)在败诉的风险，所以，我作为专业律师提(tí)示(shì)投资者：行政处(chù)罚决定仍然应(yīng)当作为提起诉讼的必(bì)要前提之一。

　　3.在拟提起的民事侵权诉讼案件中，上市公(gōng)司退市与否，都不影响民事索赔侵权诉讼的进程，但有可能会(huì)影响诉讼(sòng)的进(jìn)度。而进入破产程序(包括重整、预(yù)重整或清算)，则影响(xiǎng联泰环保（603797）被处罚，股民索赔可期)诉讼进度的可能会较大。如发生代表人(rén)诉讼(sòng)，您可以选择参加或不参加、加入或退出。

　　4.投资者索赔登记(jì)或预登记应提(tí)供下列(liè)材料：（1）《身份证》复印件。（2）《证(zhèng)券账户(hù)开户信息确(què)认单》原(yuán)件(加盖证券公司营业部印章)。（3）从首次买入该股(gǔ)票/债券/权证等至(zhì)今的《证券交易记录流水》原件(加盖证券公司营业部印章)。

　　（本文由(yóu)上(shàng)海汉联律师事务所(suǒ)宋一欣律师供稿，不代表新浪财经的观点(diǎn)。宋一欣律师(shī)，1992年起律(lǜ)师执业，现为上海汉联律师事务所合伙人。服务领域主要包(bāo)括资本(běn)市场、证券市场、金融市场的法律服务及投资者/金融消费者(zhě)权益维护。执(zhí)业至今(jīn)，为10000余(yú)件/起证券诉讼事务或股东纠纷事务提供过法律服务。编著有《证券法原理与实务(wù)》、《证券民(mín)事赔偿实务手册》、《股市维权》、《中国证券民事赔偿案件司法裁判文书汇编》、《董事责任保险与(yǔ)投资者(zhě)权(quán)益保护》等书籍。执业证号：13101199210628065）

责任编辑：韦子蓉

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