北京APP开发_微信小程序制作_公众号开发_新思络软件定制公司 申报即担责！IPO现场督导，注意 这些问题！
为进一步有效发(fā)挥现场督导作用(yòng)，督促保荐人、证券服务(wù)机构归位尽责，沪深交易所4月30日发布了修(xiū)订之后的现场(chǎng)督导的指引文件(jiàn)。
沪深交易(yì)所原有的《督导指引(yǐn)》发(fā)布实(shí)施以来，常态化现场督导已经成为压实保荐人、证券服务机构核查把关责任的重要审核(hé)手段，对从源头上提高上市公(gōng)司质量(liàng)发挥了重要作用。
但在实践中发现，仍然存(cún)在部分保荐人收(shōu)到现场督(dū)导通知后随意撤销保荐、个别督导对(duì)象消极配合等问题(tí)。
3月 15日以(yǐ)来，中国(guó)证监(jiān)会集中发布《关于严(yán)把发行上市(shì)准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）》等政策文件，进一(yī)步强调压实中介机构“看门 人”责任，督促中介机构切实扛起防范财务(wù)造假的责任。本(běn)次修订主要是落(luò)实相关文件精神，进一(yī)步明确监管要求。
具体内容 来看，新的《督导指引》主要修订内容如下：
一是(shì)明确“一督到底”原则(zé)。为了遏制和打(dǎ)击“一(yī)督就撤(chè)”现(xiàn)象，强化严监管警示震慑，明确发行人撤回发行 上市申请或者保荐人(rén)撤销对现场督导项目保荐(jiàn)的，不影响督导工作(zuò)的实施，也不(bù)影响交(jiāo)易所依规对督导发现的问题进行处理。
二是拓宽现场督 导覆(fù)盖面(miàn)。第一，增加“随(suí)机抽取”现场督(dū)导方式，明确(què)根据以上市公司质量为导向的保荐人执业质量评价(jià)结果，不定期按照(zhào)不同比例(lì)随(suí)机抽取已受(shòu)理项目(mù)，对保荐人启动现场督导。第二，明确上(shàng)市审核委(wěi)员会会议审议后至股票或者存托凭证上市交(jiāo)易前，发生对发行人是(shì)否符合发行条件、上市条(tiáo)件或者(zhě)信息披露要求(qiú)产生重大影响的事项的，交(jiāo)易所(suǒ)可以按照需要(yào)启(qǐ)动现场督导(dǎo)。
三是明确督导重点关注事项及督导报(bào)告(gào)的(de)主要内容。与随机抽取(qǔ)现场督(dū)导(dǎo)不同，问题导向现场督导 更(gèng)有针对性，主要结合项目审核问询中重点关注的涉(shè)嫌(xián)财(cái)务造假等对发行人是否符合发行(xíng)条件、上市条件(jiàn)或者信息披露(lù)要(yào)求产生重大影响的事(shì)项，核查保(bǎo)荐人(rén)、证券服务机构尽(jǐn)职(zhí)调查工作是否勤勉尽责。同时列(liè)示了督导报(bào)告的主要内(nèi)容，进(jìn)一步提高(gāo)督导透明度(dù)。
四是细化督导结(jié)果的运用。针对现(xiàn)场督导的结果(guǒ)，将视(shì)情况分(fēn)别采取补充问询、终止审核、提请现场检 查、上报违法违规线索、纳入保荐人执业质(zhì)量评价 等 措施，并明确了将通过(guò)公布现场督导典型案例(lì)等方式强化督导 公开(kāi)。
五是(shì)强化督导与自律(lǜ)监管的(de)衔接。明确规定对现场督导(dǎo)发(fā)现的违规行为(wèi)采取相(xiāng)应的自律监管措施或者纪律处分，并(bìng)增加未督促有效(xiào)整改前次申报(bào)问题以及(jí)老问题(tí)反(fǎn)复犯等从重(zhòng)处理情形。
<申报即担责！IPO现场督导，注意这些问题！p style="letter-spacing: normal;white-space: normal;caret-color: rgb(0, 0, 0);color: rgb(0, 0, 0);">此(cǐ)外，为了解决实践中(zhōng)个别督导对象消(xiāo)极配合等问题，强调保荐人、证(zhèng)券服务机构及其相关(guān)人员拒绝、阻 碍、逃避交易所现场督导(dǎo)，谎报、隐匿、销毁相关证据材料的，沪深交易所可以按照发(fā)行上市审(shěn)核规则等规定采取(qǔ)暂不(bù)受理文件的纪律处分。
责编(biān)：战术恒(héng)
申报即担责！IPO现场督导，注意这些问题！e="margin-bottom: 0em;outline: 0px;font-variant-numeric: normal;font-variant-east-asian: normal;letter-spacing: 0.544px;visibility: visible;">校对：杨立林
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为进一步有效发(fā)挥现场督导作用(yòng)，督促保荐人、证券服务(wù)机构归位尽责，沪深交易所4月30日发布了修(xiū)订之后的现场(chǎng)督导的指引文件(jiàn)。
沪深交易(yì)所原有的《督导指引(yǐn)》发(fā)布实(shí)施以来，常态化现场督导已经成为压实保荐人、证券服务机构核查把关责任的重要审核(hé)手段，对从源头上提高上市公(gōng)司质量(liàng)发挥了重要作用。
但在实践中发现，仍然存(cún)在部分保荐人收(shōu)到现场督(dū)导通知后随意撤销保荐、个别督导对(duì)象消极配合等问题(tí)。
3月 15日以(yǐ)来，中国(guó)证监(jiān)会集中发布《关于严(yán)把发行上市(shì)准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）》等政策文件，进一(yī)步强调压实中介机构“看门 人”责任，督促中介机构切实扛起防范财务(wù)造假的责任。本(běn)次修订主要是落(luò)实相关文件精神，进一(yī)步明确监管要求。
具体内容 来看，新的《督导指引》主要修订内容如下：
一是(shì)明确“一督到底”原则(zé)。为了遏制和打(dǎ)击“一(yī)督就撤(chè)”现(xiàn)象，强化严监管警示震慑，明确发行人撤回发行 上市申请或者保荐人(rén)撤销对现场督导项目保荐(jiàn)的，不影响督导工作(zuò)的实施，也不(bù)影响交(jiāo)易所依规对督导发现的问题进行处理。
二是拓宽现场督 导覆(fù)盖面(miàn)。第一，增加“随(suí)机抽取”现场督(dū)导方式，明确(què)根据以上市公司质量为导向的保荐人执业质量评价(jià)结果，不定期按照(zhào)不同比例(lì)随(suí)机抽取已受(shòu)理项目(mù)，对保荐人启动现场督导。第二，明确上(shàng)市审核委(wěi)员会会议审议后至股票或者存托凭证上市交(jiāo)易前，发生对发行人是(shì)否符合发行条件、上市条(tiáo)件或者(zhě)信息披露要求(qiú)产生重大影响的事项的，交(jiāo)易所(suǒ)可以按照需要(yào)启(qǐ)动现场督导(dǎo)。
三是明确督导重点关注事项及督导报(bào)告(gào)的(de)主要内容。与随机抽取(qǔ)现场督(dū)导(dǎo)不同，问题导向现场督导 更(gèng)有针对性，主要结合项目审核问询中重点关注的涉(shè)嫌(xián)财(cái)务造假等对发行人是否符合发行(xíng)条件、上市条件(jiàn)或者信息披露(lù)要(yào)求产生重大影响的事(shì)项，核查保(bǎo)荐人(rén)、证券服务机构尽(jǐn)职(zhí)调查工作是否勤勉尽责。同时列(liè)示了督导报(bào)告的主要内(nèi)容，进(jìn)一步提高(gāo)督导透明度(dù)。
四是细化督导结(jié)果的运用。针对现(xiàn)场督导的结果(guǒ)，将视(shì)情况分(fēn)别采取补充问询、终止审核、提请现场检 查、上报违法违规线索、纳入保荐人执业质(zhì)量评价 等 措施，并明确了将通过(guò)公布现场督导典型案例(lì)等方式强化督导 公开(kāi)。
五是(shì)强化督导与自律(lǜ)监管的(de)衔接。明确规定对现场督导(dǎo)发(fā)现的违规行为(wèi)采取相(xiāng)应的自律监管措施或者纪律处分，并(bìng)增加未督促有效(xiào)整改前次申报(bào)问题以及(jí)老问题(tí)反(fǎn)复犯等从重(zhòng)处理情形。
<申报即担责！IPO现场督导，注意这些问题！p style="letter-spacing: normal;white-space: normal;caret-color: rgb(0, 0, 0);color: rgb(0, 0, 0);">此(cǐ)外，为了解决实践中(zhōng)个别督导对象消(xiāo)极配合等问题，强调保荐人、证(zhèng)券服务机构及其相关(guān)人员拒绝、阻 碍、逃避交易所现场督导(dǎo)，谎报、隐匿、销毁相关证据材料的，沪深交易所可以按照发(fā)行上市审(shěn)核规则等规定采取(qǔ)暂不(bù)受理文件的纪律处分。
责编(biān)：战术恒(héng)
申报即担责！IPO现场督导，注意这些问题！e="margin-bottom: 0em;outline: 0px;font-variant-numeric: normal;font-variant-east-asian: normal;letter-spacing: 0.544px;visibility: visible;">校对：杨立林
为进一步有效发(fā)挥现场督导作用(yòng)，督促保荐人、证券服务(wù)机构归位尽责，沪深交易所4月30日发布了修(xiū)订之后的现场(chǎng)督导的指引文件(jiàn)。
沪深交易(yì)所原有的《督导指引(yǐn)》发(fā)布实(shí)施以来，常态化现场督导已经成为压实保荐人、证券服务机构核查把关责任的重要审核(hé)手段，对从源头上提高上市公(gōng)司质量(liàng)发挥了重要作用。
但在实践中发现，仍然存(cún)在部分保荐人收(shōu)到现场督(dū)导通知后随意撤销保荐、个别督导对(duì)象消极配合等问题(tí)。
3月 15日以(yǐ)来，中国(guó)证监(jiān)会集中发布《关于严(yán)把发行上市(shì)准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）》等政策文件，进一(yī)步强调压实中介机构“看门 人”责任，督促中介机构切实扛起防范财务(wù)造假的责任。本(běn)次修订主要是落(luò)实相关文件精神，进一(yī)步明确监管要求。
具体内容 来看，新的《督导指引》主要修订内容如下：
一是(shì)明确“一督到底”原则(zé)。为了遏制和打(dǎ)击“一(yī)督就撤(chè)”现(xiàn)象，强化严监管警示震慑，明确发行人撤回发行 上市申请或者保荐人(rén)撤销对现场督导项目保荐(jiàn)的，不影响督导工作(zuò)的实施，也不(bù)影响交(jiāo)易所依规对督导发现的问题进行处理。
二是拓宽现场督 导覆(fù)盖面(miàn)。第一，增加“随(suí)机抽取”现场督(dū)导方式，明确(què)根据以上市公司质量为导向的保荐人执业质量评价(jià)结果，不定期按照(zhào)不同比例(lì)随(suí)机抽取已受(shòu)理项目(mù)，对保荐人启动现场督导。第二，明确上(shàng)市审核委(wěi)员会会议审议后至股票或者存托凭证上市交(jiāo)易前，发生对发行人是(shì)否符合发行条件、上市条(tiáo)件或者(zhě)信息披露要求(qiú)产生重大影响的事项的，交(jiāo)易所(suǒ)可以按照需要(yào)启(qǐ)动现场督导(dǎo)。
三是明确督导重点关注事项及督导报(bào)告(gào)的(de)主要内容。与随机抽取(qǔ)现场督(dū)导(dǎo)不同，问题导向现场督导 更(gèng)有针对性，主要结合项目审核问询中重点关注的涉(shè)嫌(xián)财(cái)务造假等对发行人是否符合发行(xíng)条件、上市条件(jiàn)或者信息披露(lù)要(yào)求产生重大影响的事(shì)项，核查保(bǎo)荐人(rén)、证券服务机构尽(jǐn)职(zhí)调查工作是否勤勉尽责。同时列(liè)示了督导报(bào)告的主要内(nèi)容，进(jìn)一步提高(gāo)督导透明度(dù)。
四是细化督导结(jié)果的运用。针对现(xiàn)场督导的结果(guǒ)，将视(shì)情况分(fēn)别采取补充问询、终止审核、提请现场检 查、上报违法违规线索、纳入保荐人执业质(zhì)量评价 等 措施，并明确了将通过(guò)公布现场督导典型案例(lì)等方式强化督导 公开(kāi)。
五是(shì)强化督导与自律(lǜ)监管的(de)衔接。明确规定对现场督导(dǎo)发(fā)现的违规行为(wèi)采取相(xiāng)应的自律监管措施或者纪律处分，并(bìng)增加未督促有效(xiào)整改前次申报(bào)问题以及(jí)老问题(tí)反(fǎn)复犯等从重(zhòng)处理情形。
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中(zhōng)央政治局重磅 定调！最新解读(dú)来了
中共中央政治(zhì)局召开会(huì)议 决定召(zhào)开二十届三中全(quán)会
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10万亿级市(shì)场，突(tū)传大消息！
疯狂！这(zhè)只基金，暴增12900%！
证(zhèng)监会姚前(qián)，被查(chá)！
邮箱：bwb@申报即担责！IPO现场督导，注意这些问题！stcn.com
最新评论
非常不错
测试评论
是吗
真的吗
哇，还是漂亮呢，如果这留言板做的再文艺一些就好了
感觉真的不错啊
妹子好漂亮。。。。。。
呵呵，可以好好意淫了