北交所、全国股转公司一季度券商执业质量评价出炉第一创业登上榜首

日前，北交(jiāo)所、全国股转公(gōng)司发布(bù)了2024年第(dì)一季度券商(shāng)执业质量评价结果，全面反映(yìng)了券商在北交所、新三板市场的执业质量(liàng)。从评价结果可以(yǐ)看出，2024年第一季(jì)度(dù)券商执(zhí)业质量评价的排名出现大洗牌，榜首以及前十名中的过(guò)半席位均出现变化。

榜首变更为第一创业

执业质量评价体系由专业质量得分、合规质(zhì)量扣分两(liǎng)部分组成，专业质量得分主要涉及券商的投行、经纪、研究三(sān)大业务维度。得分的计算方式为基础分100分，加上(shàng)专业质量得(dé)分，再减去合规质量扣分。本次共(gòng)有101家券商参评。

101家券商中(zhōng)，98家券(quàn)商的得分在100分以上，位于前三(sān)名的分别是第一创业、中泰证券和中信建投，得分分别为(wèi)137.15分、135.73分、127.08分。开源(yuán)证券、中信证券、民生证券、万联证券(quàn)、中(zhōng)国银河、浙商证券紧随其(qí)后，得分均超过120分。

与2023年年(nián)度评价结果(guǒ)相(xiāng)比，2024年第一季度评价结果排名发生了(le)不小的变化。具体来看，2023年年度排名(míng)前三位分别是中信证券(quàn)、申万宏源和中信建投，而2024年第一季度，第(dì)一创业的排名从此前的第48名跃升至第1名，中(zhōng)泰证券从第(dì)7名上(shàng)升(shēng)到第2名。

从(cóng)2024年第一(yī)季度专业(yè)质量得分(fēn)情(qíng)况来看，部分中小特色券商持续(xù)深耕发(fā)力(lì)，表现(xiàn)优异。第一创业的(de)得(dé)分为37.15分，位(wèi)列第一，中泰证券、开源(yuán)证(zhèng)券和中信建投的得分均超过30分。

在细分业(yè)务项(xiàng)得北交所、全国股转公司一季度券商执业质量评价出炉第一创业登上榜首分(fēn)方面，北交所保荐业务和发行并购业(yè)务的最高分均出(chū)自第一创业，北交(jiāo)所(suǒ)做市业务的(de)最高(gāo)分来自国金证券；全国(guó)股转系统推荐挂牌业务、发行并购业务和持续(xù)督导业务(wù)的最高分均来自开源证券(quàn)，全国(guó)股(gǔ)转系统做市业务的最高(gāo)分(fēn)来自东北证券。研究业务方面(miàn)，开源(yuán)证券(quàn)也位列第一。

北(běi)交所成券商必争之地

当下，券商纷纷发力(lì)北交(jiāo)所业(yè)务，加(jiā)大投入、招兵买马、优化布局。执业质量评价排名的变动侧面反(fǎn)映出了券商在北交所业务的竞争(zhēng)加剧。

大型综合券商紧抓市场改革带来的全新机遇，各业务条线全面发力(lì)，多项指标保持(chí)市(shì)场领先地位。与2023年一季度相比，2024年一季度，十大头部券商(shāng)中有七家排(pái)名上升，多家跻身前10。其中，中(zhōng)金公(gōng)司从第42名跃升至第21名；中信建投(tóu)从第13名上升至第3名，中国银河从第(dì)17名上升(shēng)至第8名，国泰君安从第15名上升至第10名。从细分指标来看，2024年(nián)一季度，北(běi)交所、全国股转系统经纪业务(wù)得分靠前的席位大多被大型券商包揽，包括东方(fāng)财富(fù)、华泰证券、中信证券、国信证券、广发证券等。

券商在北交所业务的(de)布局策(cè)略各有侧(cè)重。例(lì)如，中泰证(zhèng)券聚焦(jiāo)服务(wù)中小企业，积极构建服务专精特新企业新模式，2023年，北交(jiāo)所保荐单数和承销规模均位居行业前10位。申万宏源以(yǐ)新三板、北交所业务作(zuò)为服务中小(xiǎo)企业的抓手，全年北交所IPO家(jiā)数排名第一(yī)。

开源(yuán)证券表示，一(yī)直以来，公司坚持特色化、差异化发展路(lù)径，战略布局北交所、新三板(bǎn)领域，形成(chéng)了以北交所业务为核心，“投行+投资(zī)+研究(jiū)”协同发力的综合金融服务(wù)体系，未来(lái)公司将全力推进“一流北交所特色券商”和“最佳中(zhōng)小企业(yè)综合(hé)金融服务商”建(jiàn)设，全方位增强服务实(shí)体经济(jì)的能力。

2023年，中国银河积极参(cān)与高质量建设北交所，首(shǒu)批开通北交所股(gǔ)票做(zuò)市(shì)权限并(bìng)首(shǒu)批参与开展北交所做(zuò)市交易，服务创新型(xíng)中小企业(北交所、全国股转公司一季度券商执业质量评价出炉第一创业登上榜首yè)高(gāo)质量发展。

海通证券积(jī)极布局北交所业务，特别是新三板挂牌业务。招商证券重点加强了北交所业务布局，以应(yīng)对投(tóu)行短期收缩压力。

展望未来，中信建投(tóu)表示，将以北交所深化改革为(wèi)契机，大力支持(chí)专精特新中小企业创新发展。国信证券也表示，将继续(xù)把握北交(jiāo)所(suǒ)和新三板改(gǎi)革机(jī)遇，做好(hǎo)项目开发、储备(bèi)和推荐，积极推动北(běi)交所项目申(shēn)报，持续提升服务水平。

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