证监会发布全国股转系统挂牌公司申请在北京证券交易所发行上市辅导监管指 引 进一步优化北交所辅导监管工作

证券时报(bào)网讯，据证监会网站消(xiāo)息(xī)，近日证监会制定发布《监管规则适用指引(yǐn)——北京证券交易所类第
1号：全国股转系统挂牌公 司申请在北京证券交(jiāo)易所发行上市辅(fǔ)导监管(guǎn)指引》，首次以监管规(guī)则适用(yòng)指引形式，对新三板挂牌公司(sī)通过“层层递进”路径在北交(jiāo)所上市的辅导监管进(jìn)行系统规范。《北交所辅导(dǎo)指引》突出“三个强(qiáng)化”。一是强(qiáng)化辅导监管(guǎn)与(yǔ)持续监管联动。发挥(huī)新三板(bǎn)、北交所层层递进的(de)全链条(tiáo)监
管优势(shì)，建立挂牌审核、日常监管(guǎn)、辅导监
管、上市(shì)审核各节点间的监管信(xìn)息共享机制，明(míng)确全国股转系统与证监(jiān)局应当建立沟通对接(jiē)机制，并细化了证监会发布全国股转系统挂牌公司申请在北京证券交易所发行上市辅导监管指引 进一步优化北交所辅导监管工作两(liǎng)者(zhě)之间的监管(guǎn)信息 通(tōng)报要求。同时，明确证监局辅导(dǎo)监管报告的内容要求，强调北交所应当在审核中关注辅导(dǎo)监管报(bào)告内容(róng)，做好辅导
环节与审核注册(cè)环节的衔接。二是强化(huà)中介(jiè)机构“看门人”责任。发(fā)挥全(quán)链条监管优势，强化(huà)对(duì)保荐机构等的督导检查，压实中介机构责(zé)任。同时，要求保(bǎo)荐机构对前期(qī)现场检查(chá)中发现的问题整改情况、公司最(zuì)后一次(cì)接受现场检查(chá)至辅导工(gōng)作完成期间是否发生重大变化进行核(hé)查并发表明确意见，督促其扎实履职尽责。三是强化“关键少数”诚(chéng)信(xìn)合规。证(zhèng)监局重点关注“关键少数”口(证监会发布全国股转系统挂牌公司申请在北京证券交易所发行上市辅导监管指引 进一步优化北交所辅导监管工作kǒu)碑声誉情况(kuàng)，并在辅导监管报告(gào)中体现。此外，增强(q证监会发布全国股转系统挂牌公司申请在北京证券交易所发行上市辅导监管指引 进一步优化北交所辅导监管工作iáng)对“关键少数”合规知识考察的针(zhēn)对性，进一(yī)步细化证券市(shì)场知识 测试的具体安排，明确证券市
场知识测试与北交所直接相关内容不低于(yú)百分之(zhī)二十。

校对：刘榕枝

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